金字火腿股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

金字火腿股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平，促进公司规范运作和健康发展， 保障公司资产安全和完整，保护投资者合法权益，本公司依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的规定 以及公司内控制度的要求，不断健全内部控制体系，强化对内控制度的检查，有效防控了经 营决策及管理风险，确保了公司的稳健经营。现将公司本年度有关内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 金字火腿股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经金华市工商行政管理局批准，由 施延军、施延助、施文、施雄飚、薛长煌、王伟胜等 28 位自然人发起设立，于 2008 年 2 月25 日在金华市工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省金华市。公司现持有统一社会 信用代码为 91330000254983027G 的营业执照，注册资本 611,445,800.00 元，股份总数 611,445,800 股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件的流通股份A 股249,102,255 股，无 限售条件的流通股份A 股362,343,545 股。公司股票已于2010 年 12 月3 日在深圳证券交 易所挂牌交易。 本公司属肉制品及副产品加工行业。经营范围：生产加工：火腿及火腿系列产品、肉制 品（腌腊肉制品、酱卤肉制品、发酵肉制品）、罐头（畜禽水产罐头）、调味料（液体）；批 零：预包装食品（详见《食品流通许可证》），经营增值电信业务（详见《中华人民共和国增 值电信业务许可证》）；货运：普通货物运输；站场：货运站（场）经营（货运配载、仓储理 货）；提供食品冷冻存储服务，配送服务，市场经营管理；实业投资；经营进出口业务。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 主要产品或提供的劳务：火腿及火腿系列产品、肉制品、罐头、调味料等产品。 二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司财务报告内部控制制度的目标 1. 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安 全、完整。 3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二) 公司财务报告内部控制制度建立遵循的基本原则 1. 财务报告内部控制符合国家有关法律法规和深圳证券交易所《中小企业板上市公司 规范运作指引》等相关规定的要求和公司的实际情况。 2. 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超 越财务报告内部控制的权力。 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对 业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权 限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督。 5. 财务报告内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6. 财务报告内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 三、公司财务报告内部控制制度的有关情况 公司于2016 年12 月31 日财务报告内部控制制度设置和执行情况如下： (一) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运 行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工行为规范》等一系列的内部规范， 并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地得到有效地落 实。 (2) 对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必 需的知识和能力的要求。全公司目前有310 名员工，其中具有高级职称的5 人，具有中级职 称的8 人，具有初级职称的13 人；其中博士 0 人，硕士研究生2 人，本科生 68 人，大专 生111 人。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员 工都能胜任目前所处的工作岗位。 (3) 治理层的参与程