金能科技股份有限公司未来三年（2018年-2020年）股东回.PDFVIP

金能科技股份有限公司 未来三年（2018 年-2020 年）股东回报规划 为进一步规划金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配及现金 分红有关事项，进一步细化《金能科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司 章程》”）关于利润分配政策的条款，积极回报股东，引导股东树立长期投资和 理性投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》（证监发[2012]37 号）及 《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分 红》 （证监会公告[2013]43 号），结合公司的实际情况，公司董事会制定了《金 能科技股份有限公司未来三年（2018 年-2020 年）股东回报规划》（以下简称 “本 规划”）。 具体内容如下： 一、制定本规划时考虑的因素 公司着眼于战略目标和可持续发展，综合考虑公司目前及未来盈利规模、现 金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、募集资金使用情况、银行信贷 及其他外部融资环境等因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制， 从而对利润分配作出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 公司股东回报规划重视对股东的合理投资回报并兼顾公司实际经营情况和 可持续发展战略，充分考虑和听取股东（特别是中小股东、公众投资者）、独立 董事、监事的意见，实施积极的利润分配方法（包括但不限于优先考虑以现金分 红的方式进行利润分配），利润分配政策保持连续性和稳定性。股东回报规划应 符合 《公司章程》有关利润分配的相关条款，且不得违反中国证监会和证券交易 所的有关规定。 三、未来三年（2018 年-2020 年）股东回报的具体规划 1、利润分配原则：公司从可持续发展的角度出发，综合考虑公司经营发展 1 实际情况、社会资金成本和融资环境等方面因素，建立对投资者持续、稳定、科 学、可预期的回报规划和机制，对利润分配作出积极、明确的制度性安排，从而 保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。 2 、利润分配形式：公司可以采取现金、股票、现金股票相结合及其他合法 的方式分配股利，且优先采取现金分红的利润分配形式，但利润分配不得超过累 计可分配利润的范围。在满足公司现金支出计划的前提下，公司可根据当期经营 利润和现金流情况进行中期现金分红。 3、现金分红条件和比例：在公司当年实现的净利润为正数且当年末公司累 计未分配利润为正数的情况下，公司应当进行现金分红，以现金形式分配的利润 不少于当年实现的可供分配利润的15%。 同时进行股票分红的，董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身 经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出 现金分红政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； （2 ）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40% ； （3 ）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% ； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 本项所称“重大资金支出”是指预计（1）公司未来十二个月内对外投资、 收购资产或者购买设备累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 30%，或超过5,000 万元；（2 ）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者 购买设备累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的20% 。 4 、股票股利发放条件：公司主要的分红方式为现金分红；在履行上述现金 分红之余，公司当年实现的净利润较上年度增长超过10%时，公司董事会可提出 发放股票股利的利润分配方案交由股东大会审议。 2 5、对公众投资者的保护：存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣 减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 四、利润分配方案的决策机制和实施程序 1、公司利润分配政策的论证程序和决策机制 （1）公司董事会应当根据公司不同的发展阶段、当期的经营情况和项目投 资的资金需求计划，在充分考虑股东的利益的基