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上海永生投资管理上海永生投资管理股份有限公司股份有限公司 上海永生投资管理上海永生投资管理股份有限公司股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度内幕信息知情人登记管理制度 （本制度于 2012 年 4 月 18 日经公司第七届五次董事会会议审议通过） 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为了进一步完善上海永生投资管理股份有限公司 （以下简 称“公司”）的内幕信息管理制度，加强公司内幕信息保密工作，维护信 息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据 《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《上 海永生投资管理股份有限公司章程》、《上海永生投资管理股份有限公司 信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记、备案、入档等相关事宜。董事会办公 室是公司唯一的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询 （质询）、服务工作。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 第三条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送 1 的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容资料,须经董事会 或董事会秘书的审核同意。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和实际控制人及其他内幕 信息知情人必须严格履行保密责任,不得将内幕信息泄露给他人,不得利 用相关内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司 都应做好内幕信息的保密工作。 第二章第二章 内幕信息知情人和内幕信息内幕信息知情人和内幕信息 第二章第二章 内幕信息知情人和内幕信息内幕信息知情人和内幕信息 第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者 间接获取内幕信息的单位和个人，包括但不限于： (一)公司的董事、监事、高级管理人员； (二)公司控股或能够实施重大影响的公司及其董事、监事、高级管 理人员； (三)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员, 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； (四)公司收购人及其一致行动人、重大资产重组交易对方及其关联 方,以及上述主体的董事、监事、高级管理人员； (五)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； (六)参与可能对公司证券交易价格产生重大影响事件的咨询、审计、 论证、相关文书制作等各环节的证券公司、证券服务机构、有关机构及 其法定代表人 (负责人)、经办人以及由于工作关系可以获知重大事件的 2 工作人员； (七)因履行法定职责可以获取公司有关内幕信息的政府部门等外部 机构及其工作人员； (八)前述规定的自然人的配偶、子女和父母； (九)中国证监会依法认定的其他单位和个人。 第七条 本制度所指内幕信息是指根据 《证券法》第七十五条的规 定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重 大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在指定信息披露媒体 《中国证券报》、《上 海证券报》和上海证券交易所网站 （）正式披露 的事项。 第八条 内幕信息的范围包括但不限于： 1、公