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外商直接投资与我国环境安全研究综述 　　摘 要：笔者回顾了近年来关于外商直接投资与我国生态环境关系的研究，采用贸易环境效应分析基本框架，将外商直接投资对环境的影响分解为规模效应、结构效应、技术效应和政策效应四个方面，而不是采用“污染避难所”和“污染光环”等单因素分析方法，从而更加全面地探讨了两者之间的复杂关系。最后指出，如何协调统一外商直接投资与东道国生态环境发展目标已成为未来该领域的主要研究方向。 　　关键词：污染避难所；污染光环；外商直接投资；环境 　　中图分类号：F830.59 　　文献标识码：A 　　文章编号：1671-0169(2007)04-0021-06 　　 　　近年来，迅猛发展的外商直接投资①(Foreign Direct Investment, 以下简称FDI)与东道国生态环境之间的关系已日益引起人们的关注。而中国作为发展中国家第一引资大国，其特殊的国情――外商投资进入速度远高于世界平均水平；投资主要密集于我国东部少数省份且主要集中在工业领域；环境法规和监督机制尚不完善；某些引资决策者或企业家的引资理念落后；长期沿袭赶超式的非可持续发展模式等决定了FDI带给中国的环境压力可能比其他国家更加沉重。 　　 　　一、我国FDI的概况 　　 　　吸收外商直接投资是我国对外开放基本国策的重要组成部分。纵观这二十多年引进外商直接投资的情况，不难发现我国FDI有如下几个特点： 　　第一，吸引FDI的数量不断增加，速度惊人。20世纪90年代以后我国吸收外商直接投资数量激增，增长速度惊人。联合国贸发会议《世界投资报告》表明，2004年、2005年我国的外商直接投资额分别为606.30亿美元和724.06亿美元，仅次于美国和英国，成为全球第三大外商直接投资接受国和发展中国家最大外商直接投资接受国[1]。 　　第二，投资地区相对集中，主要分布于我国东部少数省份。由于对外开放的格局是由东向西延伸的，东部地区利用其特有的区位优势和国家政策的有力倾斜，吸引了大量外资，而中西部吸引的FDI则较少。 　　第三，从行业结构来看，我国FDI主要流向第二产业，尤其是制造业。 　　第四，流入我国的外资企业以中小规模为主，大型跨国公司的数量增长迅速②。截至2003年底，外商投资的中小项目在我国利用外资项目总数中的比重高达96.69%。从外商投资单个项目的平均投资额来看，合同外资金额为202.70万美元[2]，可见我国外商投资以中小型企业项目为主体。另一方面，大型跨国企业对华投资异军突起。截至2006年3月，世界500强中已有450多家在华投资并设立了分支机构，累计设立各种分支机构3 000多家。 　　第五，我国吸收的外商直接投资主要来源于美国、日本等国和我国香港、台湾地区。截至2005年底，投资处在前十位的国家或地区(以实际使用外资金额排序)是：香港、台湾、美国、日本、韩国、新加坡、英国、德国、法国和荷兰，其中香港和台湾地区占累计实际使用外资总额的比重分别为46.42％和9.98％[3]。 　　 　　二、FDI对我国环境的影响 　　 　　蓬勃发展的外商直接投资在给经济、社会发展带来巨大益处的同时，对我国生态环境的影响也不容忽视。下面利用Grossman和Krueger(1991)建立的贸易环境效应分析的基本框架――将对环境的影响分解为规模效应、结构效应、技术效应和政策效应四个方面，探讨FDI对环境的综合影响。 　　 　　(一) 规模效应 　　FDI对环境的规模效应是指当外商直接投资的出现或增加导致生产规模的扩大和经济收入的提高时，对当地自然环境造成的综合影响。 　　首先，生产和消费规模的扩大意味着需要投入更多的自然资源和能源，排放更多的污染物，对环境产生负效应[4](P19)。 　　其次，FDI会促进当地GDP的增长，从而有利于当地生态环境的保护，对环境产生正效应，即所谓的 “环境库兹涅茨曲线”。而该正效应的前提是东道国存在有效的可持续发展的规划和法令框架，否则收入的增加也可能恶化生态环境[5](P56)。 　　第三，伴随经济全球化的深入，跨国公司更多地采用跨国并购的方式在资本和技术密集的战略性产业或其生产的关键环节进行跨国合作[6](P15-19)。但大部分跨国并购并不涉及生产活动的大规模扩张，而更多的是对原有企业的改造。因此，这部分规模效应带来了先进技术，提高了企业运作效率，一般对环境存在正效应。 　　 　　(二)技术效应 　　FDI的技术溢出效应是指外商直接投资会带来先进生产工艺、高效管理手段、环保设施和材料，提高投入产出效率，促进清洁生产的应用和环境管理的执行，从而改善东道国生态环境质量。 　　Eriksen和Hansen 认为某些跨国公司的溢出效应相当明显[7](P33-35)