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科技型中小企业技术创新基金绩效剖析 　　〔摘要〕科技型中小企业技术创新基金运行十多年来，培育了一批具有创新能力的中小企业，促进了科技成果的转化和产业化，缓解了科技型中小企业的资金困境，拓宽了高层次人才的就业渠道，有力地配合了西部大开发战略和东北振兴战略。但是在此过程中也存在着一些问题，主要有：资金来源单一、规模较小，对项目的前瞻性考虑不足，资助方式过于注重无偿资助，资助时间较短，对传统领域缺乏支持，创新基地量多质差等。更好地发挥创新基金的推动作用，要着力扩大基金来源，增加基金规模，将资助方式由无偿变为有偿，延长资助时间，拓宽创新基金的覆盖面，加强对资助项目的立项评估和结项后的评估。 　　〔关键词〕中小企业，技术创新基金，科技竞争力 　　〔中图分类号〕F270〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1004-4175（2010）05-0076-04 　　 　　为了促进科技成果转化、支持中小企业技术创新，国务院于1998年7月提出要建立科技型中小企业技术创新基金（以下有的简称“创新基金”），并由科技部与财政部联合制订《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》（国办发〔1999〕47号），从1999年开始实施。2007年新修订的《科学技术进步法》将设立科技型中小企业技术创新基金写入其中，使支持科技型中小企业创新活动进一步获得了法律保障。科技型中小企业技术创新基金运行十多年来，培育了大批科技型中小企业，促进了科技成果的转化和产业化，缓解了科技型中小企业的资金困境，拓宽了高层次人才的就业渠道，也积极地配合了国家产业政策、西部大开发和东北振兴战略，为我国经济转型和区域协调发展做出了重要贡献。本文对创新基金的运行情况和效果进行了分析，并针对创新基金运行过程中存在的主要问题提出了一些建议。 　　一、科技型中小企业技术创新基金的运行情况和运行效果 　　从1999年到2009年底，创新基金累计支持中小企业技术创新项目19335个，资助金额111.4188亿元，惠及中小企业12000多家。据统计，2000年～2008年，在创新基金执行期内的科技型中小企业共获得专利授权4202件，发明专利授权1334件。在中小板、创业板上市的企业中有近三分之一得到过创新基金的资助，科技型中小企业由1999年的2万家发展到目前的15万家。 〔1 〕 　　1.重点扶持了初创期和成长初期的科技型中小企业。创新基金资助的企业全部为职工人数原则上不超过500人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的10%以上的科技型中小企业。据统计，创新基金资助的企业中，有33%是成立不足18个月的初创型企业，有59.5%是员工人数在100人以内的企业 〔2 〕。为加大对初创期科技型中小企业的支持，2003年创新基金依托16家国家高新技术创新服务中心及国家留学人员创业园示范建设试点、国家大学科技园、国家火炬产业建设基地、火炬创业园中的孵化器等机构，开展对科技型中小企业进行小额资助的试点工作。2003年～2004年小额资助项目立项421项，资助资金10547万元。2004年，为了促进科技型中小企业的健康发展，创新基金启动了“科技型中小企业成长路线图计划”，旨在改善科技型中小企业成长环境，针对科技型中小企业的不同成长阶段，以科技企业孵化器和种子期科技企业为重点，“扶”“育”并举，加大对种子期科技企业的扶持力度，完善科技型中小企业抚育网络，促进科技型中小企业的发展。2007年又专门开辟了初创期中小企业创新项目和创业投资引导基金项目，以扶持中小企业的技术创新活动。创新基金重点扶持了具有一定科技创新基础的中小企业在技术创新起步阶段的研制、开发等技术创新的资金需求，在中小企业技术创新的关键阶段，承担了技术创新过程中的部分费用，降低了技术创新的起始成本，增加了中小企业技术创新的积极性和信心。 　　2.培育了一批具有创新能力的中小企业，其中一些企业已经在国际上具有较强的科技竞争力。通过创新基金的早期培育，以无锡尚德、“龙芯”CPU、开米股份、中行惠腾等为代表的一批中小企业已经成为行业的“领头羊”。一些企业研发的技术成果达到了国际先进水平：大连路明科技集团率先攻克了蓄能发光材料研发难题，处于该行业的国际领先水平；天元网络公司参与制定了10项国际标准、5项3GPP标准以及80％以上的国内行业标准 〔2 〕。 　　3.促进了科技成果的转化和产业化，推动了产业转型和经济结构调整。创新基金支持的重点之一就是科技成果的转化和产业化。经过新基金的扶持，截至2008年底，立项项目中原处于研发阶段的项目有97.3%进入了中试或批量生产阶段 〔2 〕；原处于中试阶段的项目，有40%进入了批量生产阶