北京德恒（昆明）律师事务所关于昆药集团股份有限公司.PDFVIP

北京德恒（昆明）律师事务所 关于昆药集团股份有限公司 2018 年第五次临时股东大会的 法 律 意 见 昆药集团股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派王晓东、杨杰群律师出席贵公司2018 年第五次临时股东大会（以下简 称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司 法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本 次股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2018 年10 月17 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2018 年 10 月18 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海 证券交易所网站等媒体刊登了召开本次股东大会的通知。 本次股东大会于2018年11月2 日14:30在昆明市国家高新技术开发区科医路 166号公司管理中心会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上， 会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。 本次股东大会由董事长汪思洋先生主持，符合法律、法规及贵公司《章程》 的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共11名，代表有表 决权股份数为301,218,977股，占贵公司股本总额的39.4161% 。其中，出席本次股 东大会现场会议的股东及股东代理人共7名，代表有表决权股份数为299,922,069 股，占贵公司股本总额的39.246% ；出席网络投票表决的股东共4名，代表有表决 权股份数为1,296,908股，占贵公司股本总额的0.170% ；出席本次股东大会的中小 投资者共6名，代表有表决权股份数为1,590,296股，占贵公司股本总额的0.208%， 其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及高级管理人员也列席了本次 股东大会。 三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果 出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了 《关于回购公司股份的议案》 《关于董事会换届暨选举九届董事会非独立董事的议案》《关于董事会换届暨选 举九届董事会独立董事的议案》《关于公司监事会换届暨选举九届监事会非职工 代表监事的议案》共四个议案，其中 《关于董事会换届暨选举九届董事会非独立 董事的议案》《关于董事会换届暨选举九届董事会独立董事的议案》《关于公司监 事会换届暨选举九届监事会非职工代表监事的议案》采用了累积投票表决方式， 以上议案以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，结果均以符合贵 公司章程规定的票数同意通过了以上议案。 四、结论意见 根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召 开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司章程 的规定，所通过的各项决议合法、有效。 （本页以下无正文） （此页无正文，为北京德恒（昆明）律师事务所《关于昆药集团股份有限公司 2018 年第五次临时股东大会的法律意见》的签字盖章页） 北京德恒（昆明）律师事务所 负 责 人： 伍志旭 经办律师： 王晓东 杨杰群 二〇一八年十一月二日