市场化程度的感知、产权制度与企业创新精神国有和民营-南方经济.PDFVIP

　２０１４年第５期 　２０１４年第５期 市场化程度的感知、产权制度与企业创新精神： 国有和民营企业的比较研究 赵兴庐　刘　衡　张建琦 摘　要：在经济转型与创新关系的研究中，市场转型理论认为市场化改革会激发企业的创新精 神，但新制度主义理论认为改革效力会受到存留产权制度的制约。基于来自广东、重庆和陕西的１２７ 份国企和２２０份民企调查问卷数据，本文对产权制度对市场化与企业创新精神关系的权变影响进行了 实证分析。研究结果显示，市场化进程促进了企业创新精神，但留存的国有产权制度在一定程度上阻 碍了市场机制的作用；同时在后发企业资源匮乏、技术水平普遍落后的情境下，政府影响企业决策的 程度越高反而越是促进了民营企业的创新精神。本文辨识了上述两种理论在中国转型经济情境下的 权变适用性，为理解市场化改革与企业创新的复杂关系提供了新的经验证据。 关键词：市场化　产权制度　企业创新精神 ＪＥＬ分类号：Ｃ１２，Ｌ２５，Ｍ１３　　　中图分类号：Ｆ２７０７　 文献标识码：Ａ　　　文章编号：１０００－６２４９（２０１４）０５－０２５－１７ 一、问题的提出 企业的创新精神是继土地、劳动力和资本之后的第四种核心生产要素，是经济增长和社会 发展的主要驱动力之一 （Ｓｃｈｕｍｐｅｔｅｒ，１９３４）。传统的计划经济资源配置体制限制了企业追逐经 济利益的合法性，同时抑制了资源的可流通性，禁锢了企业的创新精神。而市场化改革的重要 目的之一就是要重新唤醒和激发市场参与者的创新精神 （ＭｃＭｕｌｌｅｎ，ＢａｇｂｙａｎｄＰａｌｉｃｈ，２００８）。 然而与中东欧国家的 “休克式疗法”不同，我国在进行市场化改革的同时仍保留了部分原有政 治经济制度，逐步形成了 “政府和市场双强”的制度格局 （ＬｉａｎｄＰｅｎｇ，２００８）。因此，学界一  赵兴庐，中山大学岭南学院，Ｅ－ｍａｉｌ：ｚｈａｏｘｉｎｇｌｕ＠１２６ｃｏｍ，通信地址：广州市新港西路１３５号中山大学１１９栋２１０室， 邮政编码：５１０２７５；刘衡，中山大学岭南学院，Ｅ－ｍａｉｌ：ｌｉｕｈｅｎｇ８＠ｍａｉｌｓｙｓｕｅｄｕｃｎ，通信地址：广州市新港西路 １３５号中山 大学岭南行政中心６２５室，邮政编码：５１０２７５；张建琦，中山大学岭南学院，Ｅ－ｍａｉｌ：ｌｎｓｚｊｑ＠ｍａｉｌｓｙｓｕｅｄｕｃｎ，通信地址： 广州市新港西路１３５好中山大学岭南行政中心４０６室，邮政编码：５１０２７５。 本文得到国家自然科学基金 “市场化进程感知与企业创新精神：新制度分析下的权变研究”、“山寨经济冲击 下高科技企业探索式学习与利用式学习的动态协同研究”和中山大学 “９８５工程”三期项目 “中国家族企业研究 创新基地”等项目资助。感谢匿名审稿人和编辑的宝贵意见，作者文责自负。 ·２５· 市场化程度的感知、产权制度与企业创新精神：国有和民营企业的比较研究 直存在着这样的疑问：上述渐进和政经分离式的市场化改革是否有效地促进了企业的创新精神？ 现有研究对此存在着两种不同的理论观点：市场转型理论 （Ｍａｒｋｅｔｔｒａｎｓｉｔｉｏｎｔｈｅｏｒｙ）强调新 兴市场力量的主导作用，认为由于市场交易机制在分配生产要素和组织生产过程方面更有效率， 会逐渐替代计划经济机制成为主导的经济秩序。进而，代表市场机制的新利益集团会应运而生， 并与旧的、代表行政分配机制的利益集团产生较量，导致政治与社会秩序发生深刻的变化 （Ｎｅｅ，１９８９；ＣａｏａｎｄＮｅｅ，２００４）。而新制度主义理论 （Ｎｅｏ－ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｔｈｅｏｒｙ）则强调考察制 度框架的整体作用，认为经济体系并非在真空中独立运行，其发展轨迹总是会受到其他制度体 系如政治制度、社会价值和文化传统的约束和牵制，脱离这些制度约束条件来分析市场经济的 运行效果将有失偏颇，其结论可能是偏离事实的 （周雪光，１９９