上海新时达电气股份有限公司2011年度企业内部审计工作报告.PDFVIP

上海新时达电气股份有限公司 2011 年度企业内部审计工作报告 董事会审计委员会各委员： 报告期内，审计部在董事会审计委员会的督促和指导下开展了相关内部控制和内部 审计工作，现将有关工作情况报告如下： 一、对公司定期财务报告的审核情况： 报告期内，审计部在董事会审计委员会的指导下，每一季度均对公司定期财务报告 进行了审核。经审核，我们认为：上述定期财务报告已经按照企业会计准则的规定编制， 在所有重大方面均能公允真实地反映了公司当期的财务状况以及经营成果和现金流量。 二、对公司内控体系有效性的检查情况： 报告期内，审计部在董事会审计委员会的指导下，对公司内部控制的有效性进行了 检查。经检查，我们认为：公司已建立起较为完整、合理、有效的内控管理制度，相关 内控手段已基本覆盖企业运营的各个环节，管理体系规范，能够预防、及时发现和纠正 运营过程中可能出现的重要问题，切实保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会 计信息的真实、准确和完整，公司内部控制的完整性、合理性和有效性不存在重大缺陷。 三、对公司及子公司的内部审计情况： （一）年度审计计划和审计实施方案制定情况 年初我们拟定了2011 年度审计计划，本年度计划以内