2018年12月证 券从业《法律法规》冲刺模拟题含答案解析 (1).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》冲刺模拟题(1) 一、单选题(共100题，每题1分，共100分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分) 1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。 A.10%以上15%以下 B.5%以上15%以下 C.1万元以上3万元以下 D.5万元以上50万元以下 参考答案：B 参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。 2[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是(　　)。 A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查 D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 参考答案：B 参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。 3[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。 A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100% B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100% C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100% D