2018年12月证 券从业《法律法规》冲刺模拟题含答案解析 (2).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》冲刺模拟题(2) 以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1[单选题] 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务(　　)个以上完整会计年度。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案：B 参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。 2[单选题] 证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。(　　) A.3;3 B.3;6 C.6;3 D.6;6 参考答案：A 参考解析：《证券法》第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。 3[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A.1 B.3 C.5 D.7 参考答案：C 参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期