2018年12月证 券从业《法律法规》强化练习题含答案解析 (1).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(1) 1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。 A.1%～3% B.1%～5% C.3%～5% D.5%～10% 正确答案是：B， 解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。 A.100人 B.20人 C.200人 D.300人 正确答案是：C， 解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人 3、公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。 A.1%以上3%以下 B.3%以上5%以下 C.5%以上10%以下 D.5%以上15%以下 正确答案是：D， 解析 款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。 4、以下不得申请证券从业资格的是( ) A.已满20周年;本科 B.已满18周年;高中 C. 已满20周年;高中 D. 已满18周年;初中 正确答案是：D， 解析 从 业