2018年12月证 券从业《法律法规》强化练习题含答案解析 (2).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(2) 一、单项选择题 1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循(　　)原则。 A.独立、客观、公平 B.独立、客观、公正、审慎 C.客观、公正、审慎 D.独立、公正、审慎 答案：B 解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则 2.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是(　　)。 A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料 答案：A 解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。 3.以下人员不得参加证券从业资格考试的是(　　)。 A.甲某，20岁，初中学历 B.乙某，18岁，高中学历 C.丙某，20岁，大专学历 D.丁某，20岁，本科学历 答案：A 解析：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 4.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。 A.1