2018年12月证 券从业《法律法规》强化练习题含答案解析 (3).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(3) 第1题、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是()。 A、法人申请查询 B、自然人申请查询 C、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存 正确答案： D 【解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。 第2题、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。 A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 正确答案： A 【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证