2018年12月证 券从业《法律法规》强化练习题含答案解析 (6).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(6) 第1题、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息 C、代理客户进行期货交易 D、提供交易设施 正确答案： C 【参考解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第2题、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。 A、[1/3] B、[1/2] C、[2/3] D、[3/4] 正确答案： B 【参考解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。 第3题、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A、1年 B、3年 C、5年 D、10年 正确答案： C 【参考解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 第4题、证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。 A、不少于3个月 B、不多于3个月 C、