投资者教育及权益保护.pptVIP

2、营业部主要开展的风险教育活动 时间 地点 主讲内容 培训师 参与培训人数 投资者反应 2008年 1月26日 花川惠宾馆 2008年投资策略 研究咨询总部注册分析师A 300人 良好 2008年 2月14日 新华街营业部 股票、权证、基金、债券投资风险介绍 XXX营业部注册分析师AB 200人 良好 2008年 2月14日 大渡口营业部 股票、权证、基金、债券投资风险介绍 XXX营业部咨询部职工C 150人 良好 2008年 3月29日 XXX讲坛 次贷危机影响扩大下的投资风险讲解 XXX营业部注册分析师D 150人 良好 2008年 4月9日 XXX讲坛 证券投资基本分析基础知识讲解 XXX营业部注册分析师E 152人 良好 2008年 5月17日 XXX讲坛 近阶段投资注意事项讲解 XXX营业部注册分析师F 140人 良好 下略 3、坚持投资者风险评估 风险评估 客户开发、柜台开发时 咨询服务时 了解客户背景、收入状况，风险承受能力和风险偏好 告知其常见风险 评估客户风险能力 劝解某些客户远离证券市场，或低风险投资 了解到的客户风险承受能力，风险偏好，投资心态 给客户提供适当性建议 4、加强权证交易风险揭示 客户在交易权证之前,要求客户签署权证风险揭示书 通过现场张贴、电话沟通等方式告知消费者权证交易风险 当有权证即将到期时，做好到期权证的提示工作 5、推行基金