2018年12月证 券从业《法律法规》强化练习题含答案解析 (5).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(5) 第1题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券登记结算公司 D、证券公司 正确答案： C 【参考解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 第2题、债券作为证明()关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。 A、物权 B、所有权和转让权 C、债权债务 D、处置权 正确答案： C 【参考解析】债券是证明债权债务关系的凭证。 第3题、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。 A、当日 B、第二日 C、一周内 D、一个月内 正确答案： A 【参考解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。 第4题、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。 A、发行数额在200万元以上的 B、利用募集的资金进行违法活动的 C、转移或者隐瞒所募集资金的 D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相