2018年12月证 券从业《法律法规》强化练习题含答案解析 (7).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(7) 第1题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。 A、2 年 B、3 年 C、4 年 D、5 年 正确答案： B 【参考解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。 第2题、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。 A、投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、中国证券业协会 正确答案： A 【参考解析】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。 第3题、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。 A、逐日盯市制度 B、风险预警制度 C、防火墙制度 D、保证金制度 正确答案： C 【参考解析】建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 第4题、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。 A、1年 B、3年 C、5年 D、7年 正确答案： C 【参考解析】诚信信息的