沈阳萃华金银珠宝股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDFVIP

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司 独立董事 2016 年度述职报告 （徐海通） 各位股东及股东代表： 作为沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2016 年度本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工 作制度》等的规定，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，较好地履 行了独立董事的职责，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司利益和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将 2016年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2016 年度应出席董事会 6 次、股东大会 4 次 ，本人实际出席董事会 6 次、 股东大会 4 次，无缺席和委托其他董事出席的情况。为切实履行独立董事职责， 本人认真仔细审阅议案的内容及相关材料，对所需的议案背景资料及时与公司 经营管理层保持沟通，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化 建议和意见，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益 和中小股东的利益。 公司在 2016 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事 项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2016 年度本人对董事会审议 的全部议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。 二、发表独立意见情况 根据相关法规及有关规定，作为公司第三届董事会的独立董事，我对公司 2016 年公司生产、经营情况进行了认真的了解和查验，深入了解公司的内控制 度建立、完善和执行情况。在公司召开的历次董事会上，对提交会议的每个议 案进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对重大事项 充分发表独立意见。 1、2016 年 2 月 22 日，在公司第三届董事会第八次会议上，对 《关于公司 会计估计变更的议案》事项发表了独立意见； 2、2016 年 4 月 22 日，在公司第三届董事会第九次会议上，对以下事项发 表了独立意见： 《关于2015 年度公司内部控制自我评价报告》、《关于控股股东及其他 关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》、《关于2015 年度利 润分配预案》、《关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《关 于续聘 2016 年度审计机构》； 3、2016 年 8 月 23 日，在公司第三届董事会第十一次会议上，对以下事项 发表了独立意见： 《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况》、《关 于公司 2016 年半年度募集资金存放和使用情况》、《关于变更部分募投项目 实施地点、方式和时间的议案》； 4、2016 年 11 月 25 日，在公司第三届董事会第十三次会议上，对以下事 项发表了独立意见： 《关于聘任陈晓海先生为公司副总经理的议案》、《关于使用部分闲置募 集资金购买理财产品的议案》、《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资 金的议案》； 三、现场调查的情况 2016 年任期内，本人利用参加董事会以及本人所在地沈阳工作的优势，多 次到公司进行现场调查和了解，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其 他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，关注媒体 对公司的相关报道，利用自身的专业知识和行业经验，有针对性地为公司的工 作提出自己的意见和建议。 四、保护投资者合法权益方面所做的工作 1、公司信息披露情况。高度关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等法律、法规有关规定 ，严格执行公司制定的《信息披露事务管 理制度》，进一步规范信息披露行为，促进公司依法、合规运作，有效维护公 司股东、债权人及其利益相关人的合法权益，保证信息披露的真实、准确、完 整、及时、公平。 2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。公司严格执行制定的《投 资者关系管理制度》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上 市公司特别规定》等法律、法规的规定，认真做好投资者关系管理工作。 3、对公司的治理结构及经营管理的调查。2016 年，凡经董事会审议决策 的重大事项，本人都事先对公司提供的资料进行了认真审核，如有疑问主动向 相关人员问询、了