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合同编号：鑫众—天华超净1 号 兴证资管鑫众—天华超净1 号 定向资产管理计划 管理合同 委托人：苏州天华超净科技股份有限公司（代苏州天华超净科技 股份有限公司第一期员工持股计划） 管理人：兴证证券资产管理有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司 年 月 日 目 录 前 言3 一、合同当事人4 二、释义5 三、委托资产专用账户的开立与管理6 四、资产委托状况8 五、委托资产的投资11 六、委托人的声明与保证13 七、委托人的权利与义务14 八、管理人的声明与保证15 九、管理人的权利与义务15 十、托管人的声明与保证16 十一、托管人的权利与义务16 十二、投资主办人的指定与变更17 十三、信息披露17 十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使18 十五、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用18 十六、委托资产清算与返还19 十七、保密条款21 十八、不可抗力21 十九、合同的变更、终止与备案21 二十、违约责任与免责条款22 二十一、适用法律与争议处理方式23 二十二、合同成立与生效、合同份数23 二十三、其他事项24 附件一：《托管资金到账通知书》（样本）28 附件二： 《委托资产起始运作通知书》（样本）29 附件三：《第 期追加委托资产起始运作通知书》（样本）30 附件四：委托资产追加通知书（样本）31 附件五：委托资产提取通知书（样本）32 附件六：预留印鉴（样本）33 附件七：征询函34 附件八：定向资产管理合同投资监督事项表35 附件九：风险揭示书36 附件十：专用清算账户及资金划拨专用账户40 附件十一：投资指令41 前 言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中 华人民共和国合同法》、 《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93 号，以 下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30 号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206 号，以下简称《规范》）等法律、行政法规、中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资 基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上 订立本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和 风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定 盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证 委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 本定向资产管理计划主要投资于天华超净股票，包括但不限于通过认购苏州天华超净科 技股份有限公司本次发行股份购买资产并配套融资的非公开发行股票。委托人承诺根据天华 超净本次发行股份购买资产并配套融资的安排，足额缴付其认购标的股份的认购资金。产品 存续期内，现金类委托资产不足以支付定向计划运作费用的，委托人承诺通过追加委托资产 方式足额缴付天华超净股票锁定期间本定向计划运作费用（包括但不限于管理费、托管费 等）。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保 证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。 一、合同当事人 委托人姓名（或公司名称）： 苏州天华超净科技股份有限公司 （代苏州天华超净科技股份 有限公司第一期员工持股计划） 住所（或公司注册地址）： 中国苏州工业园区双马街99 号 法定代表人姓名：裴振华 联系人：陆建平 联系电话：0512 电子邮件：jasper_lu@ 苏州天华