南通科技投资集团股份有限公司关于公司治理专项活动整改的.PDFVIP

南通科技投资集团股份有限公司 关于公司治理专项活动整改的情况说明 根据中国证监会 2007年3月下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有 关事项的通知》等文件的要求，在中国证监会江苏证监局、上海证券交易所的统 一部署和指导下，本公司开展了公司治理、内控制度完善及执行情况的自查工作。 形成的《公司自查报告和整改计划》于2007年8月23日披露。此后，我们对公司 治理中存在的问题进行了有效整改。 根据中国证监会江苏证监局苏证监公司字[2007]348号《关于做好加强上市 公司治理专项活动整改提高阶段工作的通知》精神，我们对公司治理专项活动期 间开展的主要工作进行了疏理和总结，形成的《南通科技关于加强上市公司治理 专项活动的整改报告》于2007年11月7日披露。 根据中国证监会[2008]27号《关于公司治理专项活动公告的通知》等文件的 要求，现将本公司截止2008年6月30日有关整改情况说明如下： 一、对公司自查发现的问题的整改情况 1、公司部分管理制度尚需完善和细化。 公司已按照有关规定，制订并审议了《公司总经理工作细则》、《公司关联 交易管理制度》、 《公司独立董事工作制度》、《公司募集资金管理办法》、《公 司对外担保管理制度》。2007年9月4日在上海证券交易所网站进行了披露。 2、公司需要进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用。 通过不定期召开专门委员会会议的形式，针对一些特别事项，由专门委员会 组织公司相关人员，进行专项讨论，形成建议和意见再提交董事会审议决定，由 此更好地发挥董事会专门委员会的作用。整改期间，公司薪酬委员会对子公司万 通置业有限公司提交的薪酬管理办法进行了审议，并提出了相应的意见和建议。 按照中国证监会的有关要求，公司审计委员会对公司2007年报审计工作履行了相 应的职责；公司提名委员会在2008年6月的公司董、监会换届过程中亦发挥了重 发作用。此项整改还需在公司今后日常的工作中不断加强和完善。 3、公司董事、监事及其他高管人员对上市公司相关的法律法规、规章制度 1 的培训还有待进一步加强。 公司将组织好董事、监事及其他高管人员的外部培训和内部学习，充分利用 网络和电话会议等方式并力争在各种会议结束后挤时间加强学习。整改期间，公 司董秘、财务总监、证券事务代表参加了由上交所组织的培训。公司董、监会换 届后，全体董、监事及高管人员将适时进行培训，公司已将培训计划报至中国证 监会江苏证监局。此项整改还需在公司今后日常的工作中不断加强和完善。 4、公司需进一步完善投资者关系管理工作。 在做好现有的投资者关系管理工作的同时，公司将进一步加强公司网站和网 络沟通平台的建设，加强与投资者和潜在投资者之间的互动沟通交流，如举行投 资者见面会、业绩说明会、网上路演等。从而维持与投资者良好的关系，树立公 司良好的市场形象。此项整改将在公司日常工作中不断加强和完善。 5、公司尚未实施高效的股权激励机制。 公司将逐步建立起有自身特色的激励体系，在对股权激励相关政策熟悉的基 础上，借鉴已实施股权激励机制上市公司的成功经验，待时机成熟时推出股权激 励方案。 6、公司股权分置改革尚未最终完成，股票尚未复牌。 公司已于2008年1月16日完成了股权分置改革工作，公司股票于2008年1月18 日复牌。 7、公司曾发生大股东占用上市公司资金的情况。 针对公司曾经发生过控股股东占用上市公司资产的情况，公司已将规范大股 东行为的有关条例写进了公司章程，同时，公司将加强独立董事制度建设，强化 独立董事对中小股东权益的保护，加大对大股东可能出现的违规行为的监督力 度，坚决杜绝此类事件的再次发生。 8、公司曾因虚构利润和虚假信息披露被中国证监会行政处罚。 针对公司曾经发生过的因虚构利润和虚假信息披露被中国证监会行政处罚 的情况,尽管当时有大股东操纵公司的特殊背景,但我们还是要认真总结经验，提 高认识，不断完善信息披露工作的质量，强化责任意识，坚决杜绝此类事件的再 次发生。