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山东驰玖锂电科技股份有限公司 山东驰玖锂电科技股份有限公司 股权挂牌交易说明书摘要 股权挂牌交易说明书摘要 推荐机构: 山东同轩投资有限公司 日 期: 二〇一三年九月三十日 山东驰玖锂电科技股份有限公司 股权挂牌交易说明书摘要 重要声明 本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌交易 的情况，投资者在作出交易决定之前，应仔细阅读该说明 书全文，并以其作为投资决策依据。现就挂牌交易事宜作 如下声明和提示： 一、本公司董事会保证股权挂牌交易说明书及其摘要 内容真实、准确、完整，全体董事承诺对该说明书的虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 二、本公司提醒投资者注意，凡说明书未涉及的有关 内容，请投资者直接或通过齐鲁股权托管交易中心向本公 司查询。 三、根据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行 政法规和齐鲁股权托管交易中心有关规定，本公司董事、 监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和 责任。 四、齐鲁股权托管交易中心以及有关备案机构对本公 司股权挂牌交易等有关事项的意见，均不表明对本公司的 任何保证。 五、齐鲁股权托管交易中心不承担任何由于政策和市 场变化给股权挂牌交易和投资者带来的风险。 2-2- 1 山东驰玖锂电科技股份有限公司 股权挂牌交易说明书摘要 重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读本挂牌交易说明书全文 ，并特别注意下列重大提示。除重大事项提示外，本公司 特别提醒投资者认真阅读本挂牌交易说明书“第二章 风险因素”的相关内容。 一、风险因素 （一）新产品开发风险 虽然公司的主营核心产品近年来保持了较高增长，但 公司也清醒地认识到，任何产品都有增长的极限，只有在 保持和巩固既有产品优势的基础上，积极开发高附加值的 新产品，才能保持公司的可持续增长。 （二）技术泄密风险 公司主营产品的生产技术主要是通过自主研发与院校 合作的方式取得。在公司的整体运作过程中，不能排除与 技术接触的相关人员违反职业操守泄密或技术被他人盗用 的可能，即使公司可以借助司法程序寻求保护，但也需为 此付出大量人力、物力及时间，从而对公司的业务发展造 成不利影响。 （三）核心技术人员流失风险 随着行业竞争的日趋激烈，高素质的专业技术与经营 管理人才已成为企业发展的关键。如果公司的用人机制不 能适应形势的发展，将可能存在人才流失的风险，从而对 公司的未来发展产生不利影响。 2-2-2 山东驰玖锂电科技股份有限公司 股权挂牌交易说明书摘要 二、公司创新性说明 公司新建1500吨/年磷酸铁锂项目是建立在全世界能源 短缺、环境危机及新能源汽车兴起的大背景之下。电动汽 车产业和储能电站产业已被世界主要工业国家列为战略产 业，而无论新能源汽车还是储能电站都有赖于安全、长寿 和具有较大能量密度的电池。我国已于2009年将磷酸铁锂 正极材料规模化生产和应用技术列入“863”高新技术研究 发展规划。近年来新能源汽车和新能源产业的突飞猛进将 为磷酸铁锂正极材料的发展带来良好的发展机遇。 三、股东关于自愿锁定股权的承诺 （一）本公司第一大股东、实际控制人宋本红承诺： 自山东驰玖锂电科技股份有限公司在齐鲁股权托管交易中 心挂牌交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理 其持有的股份，也不由公司回购其持有的股份。 （二）本公司发起人股东承诺：自公司在齐鲁股权托管交 易中心挂牌交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理其持有的股份，也不由本公司回购其持有的股份。 （三）本公司的董事、监事和高级管理人员同时承诺 ：除了前述锁定期外，在任职期间内每年转让的股份不超 过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后