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构建我国基因专利池设想 　　收稿日期： 2010-11-10 　　 作者简介： 周莳文（1964－）， 女， 法学副教授， 博士研究生， 研究方向为知识产权、 民商法、 农业经济管理。 　　蒋风采（1987－）， 男， 华南理工大学法学院硕士研究生， 研究领域为民商法、 知识产权法。 　　孙鑫（1978－），女， 深圳华大基因研究院， 研究方向为生物学。 　　董博（1982－）， 男， 深圳华大基因研究院， 研究方向为动物学。 　　①拥有DVD核心技术专利所有权的日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC 等六大跨国企业简称为6C 。 　　②“专利池”维基百科：/wiki/%E4%B8%93%E5%88%A9%E6%B1%A0 华南理工大学学报(社会科学版) 　　第14卷Journal of South China University of TechnologyVol.14 No.1 　　2012年2 月(Social Science Edition)Feb.2012 　　摘要： 　　导 言 　　知识产权时代的竞争遵循“强者愈强”的逻辑，谁拥有专利技术谁就拥有贸易中的主导地位。近年来，发达国家一直利用自己的专利优势堆建阻碍我国技术发展的专利壁垒，导致我国部分产业的发展举步维艰，6C①的“DVD专利联合许可”就是一个很好的例子。在基因技术领域更是如此，我国基因技术发展的整体水平、基因的保护力度和法律的健全度都不如发达国家，而发达国家却不停地在世界各国申请各项基因专利，意图抢占整个生物技术领域，阻碍竞争对手的发展，这些都极大地影响了我国基因技术发展的进程。2007年3月，10家中国彩电骨干企业，联合成立了深圳市中彩联科技有限公司，集中自己的彩电专利优势，在与国外的专利许可谈判中发挥了重要作用。2010年中联彩公司建立了中国彩电专利池，并在2010年1月22日开始运营管理，这推动了整个行业知识产权战略的实施，保障了我国彩电行业的健康发展，对我国其他领域内相关专利池的建立也给予了极大鼓励和信心。为应对生物基因领域内激烈的竞争，我们应该尽快搭建自己的基因专利池。 　　一、专利池的概念 　　美国专利法规定，由两家以上公司组成对某一特定技术的相关专利及其他知识产权进行共同管理的协会或联盟称为专利池。专利池②又称专利联营、专利联盟，该组织或者联盟可以把专利技术组成的技术包许可给它的所有成员使用，也可许可给第三方使用。专利池可分为开放式专利池和封闭式专利池两大类，开放式专利池成员间可以交叉许可各自的专利，也可以制定统一的许可费标准统一地对外许可。而封闭式专利池则只限于成员内部互相的交叉许可，不统一对外许可。专利池的本质就是一个协议，形象地说，我们可以把它看作一个池子，参与这个池子建造的人往里面投入各自的专利，然后所有的建造人都可以共享里面的各种专利，整个专利池也可以整体或者部分地向外许可。随着经济社会的发展，开放式专利池已经成为主流。所谓“三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖技术，超一流企业卖标准”，专利池从产生发展到现在，已经与技术标准相互交融，成为衡量国家、企业经济实力的重要指标。第1期 周莳文 等： 构建我国基因专利池的设想 　　华 南 理 工 大 学 学 报(社 会 科 学 版) 　　 　　二、专利池对基因产业的积极作用 　　如同专利制度给社会带来的促进作用一样，专利池正是在这一基础上集中发挥了专利制度的优点。首先，基因专利池能够消除专利实施中的授权障碍，有助于基因技术的推广应用。［1］一般而言，不同的专利之间存在着三种关系：障碍性关系、互补性关系和竞争性关系。基因技术领域中存在着非常多的障碍性专利和互补性专利，例如在基因药物的研发过程中，一个生物技术公司掌握了编码药物的基因专利，一个制药公司拥有制造该药物的方法专利。制药公司不管通过何种途径制造该基因药品都会侵犯生物技术公司的专利权，而制药公司若不许可该药物的生产专利，生物技术公司也永远无法将其开发成药品。如果把这些障碍性专利或者互补性专利放到同一个基因专利池中，就能消除权利人之间的许可障碍，使现有的基因技术得到充分的利用。其次，基因专利池有利于降低交易成本和诉讼风险。根据科斯定理，现实的经济交往中都是存在交易成本的，要利用法律最大限度地降低交易成本，而不是消除这些成本。专利池通常对池子以外的人实行一站式许可，采用统一的标准许可协议和收费标准，这样就避免了就单独的某个专利的许可费用进行谈判，节省了交易成本。专利池内部授权障碍的消除意味着专利池成员之间专利许可纠纷的降低；当专利池成员与外部企业发生纠纷时，专利池可以作为一个整体参与诉讼，为其提供强大的策略支持和专利筹码，从而降低诉讼风险。第三，基因专利池能提高创新速度，带动中小企业的发展。基