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环境基础设施特许经营运行机制研究 　　摘要：随着市场经济的快速发展给社会带来了负面的影响，巨大的生活垃圾与污水排放给环境造成了极大的污染，严重制约着我国经济的持续发展。生态环境基础设施建设领域需要大量资金投入，环境基础设施项目融资则成为首要问题。BOT是比较适合于环境基础设施建设项目的融资方式，在我国环境基础设施项目建设中引入BOT等融资模式，实行特许经营制度，不仅能够对环境基础设施项目的价格进行有效地管理，并且通过特许经营，吸引非国有资本或非国有企业进入环境基础设施项目建设领域，解决政府投资严重不足的问题。因此，对环境基础设施建设领域引入特许经营制度的融资机制、特许经营管理模式、投资收益机制等方面设计运行机制具有重要意义。 　　关键词：环境基础设施；融资机制；特许经营；投资收益 　　中图分类号：F299．24 　　文献标识码：A 　　 　　一、引言 　　 　　城市环境基础设施是指与保护和改善城镇环境质量密切相关的项目，如污水处理、生活垃圾处理、危险废弃物处理等。我国目前污水处理和生活垃圾处理率与发达国家处理水平相比差异还很大，巨大的生活垃圾与污水排放给环境造成了极大的污染，严重制约着我国经济的持续发展，环境基础设施建设迫在眉睫。 　　然而面对基础设施建设需求，财政资金严重不足。从环保设施来看，需求与供给之间的差距非常大，到2010年，所有城市的污水处理率不得低于60％。要达到这一目标，总投资高达2000至3000亿元，这就为民间资本和外资的介入污水处理基础设施建设提供了广阔的前景。 　　 　　二、环境基础设施融资现状分析 　　 　　20世纪90年代后，我国城市化速度进一步加快，目前已达到37％左右。城市数量与规模的迅增加与扩张，带来了严重的城市生活污水和垃圾污染问题。近10年来，我国城市生活污水排放量每年以5％的速度递增，在1999年首次超过工业污水排放量，2001年城市生活污水排放量221亿吨，占全国污水排放总量的53．2％。同样，城市生活垃圾产生量近年来以5％～8％的速度增加，2001年全国城市生活垃圾产生量达到1．34亿吨。与此同时，我国城市生活污水和垃圾处理设施严重滞后和不足。到2001年底，全国城市污水处理厂452座，排水管道约15．8万公里，城市污水处理率仅为36．5％，其中生活污水二级处理率大约只有百分之十几。大量的生活污水未经处理直接排入城市河道，导致约63％的城市河段受到中度或严重污染。全国生活垃圾处理厂(场)740座，垃圾处理率58．2％，无害化处理率约10％左右。大量未经处理的垃圾，不仅占用了全国大约5万公顷土地，而且造成了严重的土壤、水体和大气污染以及疾病的传播。资料表明，要完成污水集中处理目标，全国需要新建1000多座污水处理厂，新增处理能力2600万吨／日，总投资达千亿元。实现垃圾处理计划目标约需投入450亿元。 　　在城市污水和垃圾处理设施建设与运营中，我国遇到了资金不足和效率不高两个严重问题，这两个问题的具体表现一是政府没有足够的资金建设设施，建成了又没有充足资金来维持设施正常运行；二是污水处理设施与管网不配套造成不少设施闲置和浪费；三是由于运营体制与机制上的原因，不少运行中的设施，并未发挥出基础设施所设计的处理能力、效率和质量。而解决问题的关键是充分利用社会资本和实行市场化运营机制。这里的运营机制包括环境基础设施融资机制、管理机制及投资收益机制等内容。 　　 　　三、环境基础设施融资机制设计 　　 　　(一)环境基础设施市场融资多元化的思路 　　建立投资主体从单一政府包揽逐步向投资主体多元化过渡；融资渠道由单一的财政拨款和信贷资金向多渠道、市场化融资转变；投资决策从高度集中逐步向决策分权和科学决策转变；投资实施从行政性系统和行政手段向市场资源配置方面发展；投资利益关系由政府统一所有、垄断运营向明晰权益、授权经营方向发展，从而使城市基础设施投资建设经营形成良性循环的融资体制。 　　正确定位城市基础设施项目的经营属性，打破垄断，实现投资主体多元化，组建法人化的城建投融资主体，实现城建融资、建设与运营的良性循环。加快城建资金筹措市场化的步伐，改革城市基础设施政策性收费和价格体系，逐步建立与市场接轨的价格体系，加快城市基础设施行业的市场化进程。建立统一有效的法律监督体系，以保证各类资本能够在同样的规则下展开竞争，促进民间和社会资本能够更多地投入到城市基础设施领域，实现投资主体多元化，融资渠道多元化，从根本上解决城建资金严重短缺的问题。 　　 　　(二)环境基础设施融资的BOT与ABS模式 　　1．BOT模式一国政府在授予项目公司建设新项目的特许权协议时，通常采取BOT形式。世界银行在《1994年世界发展报告》中指出，BOT至少有三种具体形式，即BOT、