公司归入权问题研究-民商法学专业论文.docx

中图分类号： 密级：公 开 学科分类号： 论 文 编 号 ：1045620072009 山 东 经 济 学 院 硕 士 学 位 论 文 公司归入权问题研究 作者姓名 袁锦 学科专业 民商法学 指导教师 王建敏 教授 培养院系 法 学院 二零一零年四月十日 中图分类号： 密级：公 开 学科分类号： 论 文 编 号 ：1045620072009 硕 士 学 位 论 文 公司归入权问题研究 作者姓名 袁 锦 申请学位级别 法学硕士 指导教师姓名 王建敏 职 称 教 授 学科专业 民商法学 研究方向 商法学 学习时间 自 2007 年 9 月 1 日 起 至 2010 年 7 月 1 日 止 论文提交日期 2010 年 4 月 10 日 论文答辩日期 2010 年 5 月 15 日 学位授予单位 山东经济学院 学位授予日期 2010 年 月 日 - - ii - 摘要 A Study of the Disgorgement A Dissertation Submitted for the Degree of Master Candidate：Yuan Jin Supervisor：Prof. Wang Jianmin School of Law Shandong Economic University, Jinan, China - - iii - 山东经济学院硕士学位论文 山东经济学院学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东经济学院或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 山东经济学院学位论文使用授权声明 本人完全同意山东经济学院有权使用本学位论文（包括但不限于其印刷版和电 子版），使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机构） 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借 阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩 印或其他复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 指导教师签名： 日期： 年 月 日 - - i - 山东经济学院硕士学位论文 公司归入权问题研究 摘要 公司归入权是当公司董事、高级管理人员等内部人违反竞业禁止等义务时法律 赋予公司的一项特别救济手段，在证券法中公司归入权是对内幕人员从事短线交易 的惩罚。我国《公司法》和《证券法》均规定公司在特殊情况下可以行使归入权， 但两法对公司归入权的规定过于简单，可操作性不强，从而给司法实践造成诸多不 便。因此，对公司归入权问题做出系统研究就十分必要，笔者在研究部分国家关于 公司归入权理论和实践的基础上，结合我国公司立法的实践，提出一些建设性意见， 以期能够对我国公司归入权制度的建设和公司法的完善有所帮助。 本文内容共分五章： 第一章为绪论。本部分将阐述公司归入权问题的研究背景及意义，国内外研究 现状，论文的研究方法和技术路线以及论文的创新点，以期对文章做出总体的把握。 第二章是公司归入权概论。本部分以公司归入权的法律界定为出发点，概括公 司归入权的特点，在判断公司归入权的性质为形成权后，采用美国信托法相关理论， 推出公司归入权的理论价值，以便从整体上把握公司归入权的基本知识，为后文对 此问题的论述打下一个良好的基础。同时，采用信托理论来阐述公司归入权的理论 基础和价值是本文的创新点之一。 第三章将介绍公司归入权的立法实践。本部分将结合部分国家的立法实践，介 绍英美等国及我国台湾地区立法和实践中规定的公司归入权的类型，并立足于我国 法律，对公司归入权的几种类型进行详述。 第四章中阐述公司归入权行使。本部分首先对公司归入权的主体，行使的对象， 行使的条件进行分析，之后，将对公司归入权行使的程序结合诉讼法的相关知识进 行分析，这也是整个第四章所要阐述问题的重点，也是本文的另一个创新点。最后， 本章将结合部分国家及台湾地区的一些立法实践分析公司行使归入权的时间问题。 第五章将分析我国我国现行法律对公司归入权规定的不足及完善。本章将结合 前面所论述的关于归入权相关规定，指出我国立法与实践在此公司归入权上的一些 不足，并提出一些完善的对策及建议，以期对我国公司归入权制度的建立有所裨益。 关键词：归入权、形成权、竞业禁止、短线交易 - - ii - ABSTRACT ABSTRACT Disgorgement is a special remedy when