深圳市兆驰股份有限公司2016 年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

深圳市兆驰股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 深圳市兆驰股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 深圳市兆驰股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市兆驰股份有限公司（以 下简称 “公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2016 年12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 1 深圳市兆驰股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的单位为深圳市兆驰股份有限公司及主要子公司，主要子 公司包括：深圳市兆驰节能照明股份有限公司、江西省兆驰光电有限公司、深圳 市兆驰光电有限公司、深圳市兆驰数码科技股份有限公司、浙江飞越数字科技有 限公司、深圳市佳视百科技有限责任公司、深圳市兆驰多媒体股份有限公司、MTC Electronic Co., Limited 、北京风行在线技术有限公司。纳入评价范围单位资产总额 占公司合并财务报表资产总额的 90% 以上，营业收入合计占公司合并财务报表营 业收入总额的 90% 以上；涵盖了公司主要业务和事项，对与实现整体控制目标相 关的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素进 行系统、有针对性评价。根据风险评估结果，重点关注下列高风险领域： 战略风险：海外市场的国家风险 财务风险：财务报告风险、应收账款风险、委托理财风险 市场风险：利率风险、汇率风险、竞争风险 运营风险：产品质量风险、客户、供应商信用风险 法律风险：治理风险、重大合同的遵守与履行风险等 纳入评价范围的业务、事项及控制情况如下： 1、组织架构 （1）股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和企业章程规定的合 法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决 权。保障全体股东合法利益，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2 深圳市兆驰股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 （2 ）董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，依法行使企业的经营决 策权。负责内部控制制度的建立健全和有效实施。本年度根据《公司法》、 《公司章程》的相关规定，对董事会成