电力监管权力配置分析-法律专业论文.docx

PAGE PAGE 1 PAGE PAGE 2 内容摘要 中国国家电力监管委员会自 2003 年成立以来，一直处于监管无效的困境中，长期 被大型电力企业架空权力，其执掌的电力行业市场化改革，迄今为止仍游离在电力行业 的边缘地带。这种状态是导致我国电力行业效率低下、缺乏可持续发展能力的制度性原 因之一。为了推进电力行业的市场化改革，提高电力行业的效率，增强电力行业的可持 续发展能力，2013 年的国务院机构改革，撤销了电监会，其电力监管职能被配置给了新 组建的国家能源局。新国家能源局能走出原电监会监管无效的困境吗？或者，中国怎样 才能摆脱电力监管无效的困境？从法学角度观察，这一中国现实问题的答案，依赖于对 电力监管权力配置的基本理论问题的探寻：应该怎样合理乃至最优配置电力监管权力？ 或者，应该怎样配置电力监管权力，才具有正当性乃至具有更高的正当度？（正当的才 是合理的，正当度越高，越优。） 本研究旨在为中国电力监管权力配置的优化（使之具有正当性乃至更高的正当度） 提供法理基础及制度设计，在研究路径上分三步：首先，通过确立电力监管权力配置在 理论上应然的正当状态，为中国电力监管权力配置的优化提供理论依据；其次，通过确 立中国电力监管权力配置的实然状态，为优化中国电力监管权力的配置提供事实依据； 最后，在前述研究的基础上，充分考虑中国电力行业的本国特点，针对中国配置电力监 管权力之实然状态中存在的问题，得出具体的优化中国电力监管权力配置的制度设计。 除绪论外，本文共计五章，采三段论式的逻辑结构。电力监管权力配置的理据和域 外先进国家电力监管权力配置的立法得失部分是全文的大前提，中国电力监管权力配置 的实然状态部分是全文的小前提，中国电力监管权力配置的优化方案部分是全文的结 论。以下分别介绍各部分的逻辑主线及主要内容。 作为大前提部分的理论基础，包括前三章内容，研究政府监管权力的法理特征、合 理的乃至更优的电力监管权力配置在理论上应然的内在理念与外在表现、域外先进国家 电力监管权力配置立法上实然的相关经验和教训，旨在为优化中国电力监管权力的配置 提供理论上的衡量标准，是全文的重点。其中： 第一章界定与电力监管权力相关的基本概念，解决“电力监管权力是一种什么样的 权力”的问题。“监管”是一个颇有争议的概念，本文所确定的法学中的“监管”概念， 是“市场监管”的简称，指在市场经济体制条件下，为了矫正、改善市场失灵，国家机 关通过制定、执行法律、法规，干预市场主体活动的行为。政府监管权力是随着市场经 济的不断发展和成熟，现代社会为了应对复杂现实需要而产生的替代传统司法权的一种 新型权力，具有公权力性、准司法性、主动性与集合性特征。这些特征使其在理论上与 传统的行政权、司法权既相同又相异，决定了新型的政府监管制度与规范传统公权力之 制度的相似性和差异性。政府监管权的以上特征决定了合理的政府监管制度所应该具有 的特征：应该确保政府监管权力的公共利益目的性和有限性；应该确保政府监管机构产 生上的非政治化，外部法律地位上的独立性、内部机构设置上的分离性、监管人员在知 识上的专业性；应该分权配置并制衡政府监管权力。作为政府监管权力的一种，规范电 力监管权力的电力监管权力配置制度，当然应该具备政府监管制度的以上特征。 第二章研究配置电力监管权力的理论依据，包括电力监管权力配置的正当性基础 条件、价值目标和配置路径选择，解决以下三个最基本的理论问题：在什么样的条件下， 才能够授权政府监管电力行业？授予政府电力监管权力的目的是什么？应该怎样具体 配置电力监管权力？ 经济学中传统的经济监管理论（公共利益理论、部门利益理论）、公共强制理论、 法律不完备理论，解释了建立政府监管权力机制的正当性（实质合理性）问题。电力产 业属于市场不能有效配置资源的特殊产业，兼具自然垄断性与竞争性、公用性与不可替 代性、正、负外部性、统一性与脆弱性等客观的经济与技术特征，这些特征为证明电力 监管之存在具有正当性提供了事实上的根据。以前述理论为指导，以电力产业的客观特 征为依据，可推导出配置电力监管权力的正当性基础条件有四：“电力行业存在着市场 失灵、电力监管以维护公共利益为目的，电力监管是应对电力行业市场失灵最优的公共 控制策略、人们不得不承担政府监管电力行业的成本”。只有在同时满足这四个条件的 前提下，电力监管权力的配置才具有正当性，分别满足这四个条件的程度越高，电力监 管权力配置的正当度越高，同时，若不能满足其中任何一个条件，则该电力监管权力配 置就不具有正当性。 市场经济的效率性、经济法的社会本位与电力监管权力配置的正当性基础条件，决 定了电力监管权力所追求的价值目标应该是公平和效率,二者之间既统一又冲突。配置 电力监管权力的正当性基础条件及其所决定的价值目标，