华兰生物工程股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

华兰生物工程股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 华兰生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司经营管理，控 制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《公司法》、《证券法》和其他有关 法律法规的规定，结合公司行业特征、经营方式、资产结构以及自身经营和发展 需要，建立健全了一系列内部控制制度。公司制定了以公司的基本控制制度为基 础，涵盖了财务管理、生产管理、物资采购、产品销售、对外投资、行政管理等 整个生产经营过程的内部管理与控制制度，确保各项工作都有章可循，形成了规 范的管理体系，并结合《企业内部控制基本规范》（财会［2008］7 号）的要求 不断修正，使公司内部控制制度趋于完善。通过内控制度的实施，使公司内部控 制具备较高的完整性、合理性和有效性。 现将公司2011 年度内部控制的基本情况报告如下： 一、 公司的基本情况 华兰生物工程股份有限公司是经中华人民共和国对外贸易经济合作部[2000] 外经贸资二函字第658 号文件及河南省人民政府豫股批字[2000]第40 号文件批 准，由华兰生物工程有限公司以2000 年8 月31 日经审计的净资产4,500 万元为 基数按 1:1 的比例进行折股，整体变更成立的股份有限公司。2004 年经中国证 券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）证监发行字[2004]68 号核准于 2004 年6 月10 日向社会公开发行2,200 万股人民币普通股，并于2004 年6 月 25 日在深圳证券交易所上市交易。2005 年5 月以总股本6,700 万为基数，以资 本公积向全体股东每10 股转增5 股，转增后总股本达到10,050 万股；2006 年4 月以总股本10,050 万股为基数，以资本公积向全体股东每10 股转增5 股，转增 后总股本达到15,075 万股；2007 年6 月11 日，以总股本15,075 万股为基数， 以资本公积金向全体股东每10股转增2 股，转增后总股本增至18,090万股；2007 年 10 月，以总股本18,090 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，转增后总股本增至21,708 万股。2008 年7 月，公司以总股本21,708 万股 为基础，向特定对象非公开发行800 万股，增发后总股本达到22,508 万股，注 册资本 22,508 万元已经天健华证中洲（北京）会计师事务所审验，并于 2008 年7 月26 日出具天健华证中洲验（2008）GF 字第060003 号验资报告。2009 年 5 月5 日，以总股本22,508 万股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增 6 股，转增后总股本增至36,012.80 万股，已经天健光华（北京）会计师事务所 审验，并于2009 年5 月21 日出具天健光华验（2009）综字第060002 号验资报 告。2010 年 5 月，以总股本36,012.80 万股为基数，以未分配利润向全体股东 每 10 股送6 股，送股后总股本增至57,620.48 万股，已经天健正信会计师事务 所审验，并于2010 年6 月8 日出具天健正信验（2010）综字第220004 号验资报 告。 本公司所处行业：生物制药。本公司主要经营范围：生产、销售自产的生物 制品、血液制品。本公司主要产品：人血白蛋白、静注人免疫球蛋白（PH4）、人 凝血酶原复合物、人凝血因子Ⅷ等血液制品。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一） 公司内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 3、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠 正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二） 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1.全面性原则 内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键 控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。内部控制约束公司内部所 有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。 2.重要性原则 内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3.制衡性原则 内部控制保证公司