浙江迪贝电气股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

浙江迪贝电气股份有限公司 内部控制自我评价报告 浙江迪贝电气股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会在对本公司内部控制情 况进行充分评价的基础上，对截止2018年9月30日与财务报表相关的内部控制做出自我评 价报告。 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司的基本情况 浙江迪贝电气股份有限公司（以下简称本公司或公司）系由浙江绍兴新星机电有限公 司整体变更设立的股份公司。公司统一社会信用代码 91330600609680368C；住所：浙江 省嵊州市三江街道迪贝路66 号；法定代表人：吴建荣。 2017 年3 月31 日，本公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】436 号《关 于核准浙江迪贝电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》，首次公开发行人民币普通 股（A 股）2500 万股，公司于2017 年5 月2 日在上海证券交易所上市。本次公开发行股 票后，公司股本总数由7,500 万股增加至 10,000 万股，注册资本金由人民币7,500 万元 增加至10,000 万元。 截止2018年09 月30 日，本公司累计发行股本总数为10,000万股；注册资本为10,000 万元人民币。 本公司属于电机制造行业，主要经营范围包括：生产、销售各类电机、新型机电元件、 精密轴承（电机及新型机电元件专用）；货物进出口（上述经营范围不含国家法律法规规 定禁止、限制和许可经营的项目）。 本公司主营业务为生产及销售制冷压缩机电机，主要产品有冰箱压缩机电机和商用压 缩机电机。 本公司的控股股东为迪贝控股有限公司。 1 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目标 1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制 和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运 行。 3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全完整。 4．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。 5．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1.全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位 的各种业务和事项。 2．重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 域。 3.制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4.适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相 适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5.成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控 制。 三、公司内部控制制度建立与实施情况 2 根据《企业内部控制基本规范》等规定，公司建立与实施有效的内部控制体系，从内 部环境、风险评估、主要控制措施和控制活动、信息与沟通、内部监督五要素出发，建立 与实施了有效的内部控制体系。 （一）内部控制环境 1．公司的治理机构 根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规要求，公司建立了股东大会、 董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会各司其职，规范运作。公司设董事会，对 股东大会负责。董事会由7 名董事组成，设董事长1 人，独立董事3 人。监事会由3 名监 事组成，2 名由公司职工代表担任，设监事会主席1 人。董事会下设战略委员会、审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，均由独立董事担任主要成员，制 订了委员会工作细则，能保证专业委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。 2．公司的组织结构 公司建立了的管理架框体系包括销售部、供应部、生产管理部、仓储部、设备管理部、 品质管理部、研发中心、财务部、人力资源部、证