光明乳业股份有限公司关于签署募集资金三方监管协议的公告.PDF

证券代码：600597 证券简称：光明乳业 编号：临2012-025 号 光明乳业股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 光明乳业股份有限公司（以下简称 “公司”）经中国证券监督管理委员会（以 下简称 “中国证监会”）证监许可[2012]765 号文核准，非公开发行人民币普通 股 17,584.5297 万股，发行价格为 8.08 元/股，募集资金总额为人民币 1,420,829,999.76 元，扣除各项发行费用后的净额为人民币1,390,454,154.46 元。 募集资金已于 2012 年 8 月 29 日汇入公司募集资金专项账户（以下简称 “专 户”），募集资金到位情况已于2012 年8 月30 日经德勤华永会计师事务所验证， 并出具了验资报告 （德师报（验）字（12）第[0053]号）。 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《关于进一步 规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公 司募集资金管理规定》等法律法规和规范性文件及公司《募集资金管理办法》的 规定，公司与本次发行保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称 “海通证券”） 及募集资金专项账户开户行中国工商银行上海市建国西路支行（以下简称“开户 行”）于2012 年9 月3 日签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协 议”），现将相关情况公告如下： 一、募集资金专项帐户开立情况 开户行：中国工商银行上海市建国西路支行 账号：1001220729016230208 二、监管协议约定的主要内容 1、公司已在上述开户行开设募集资金专户，该专户仅用于公司《日产2,000 1 吨乳制品中央自动控制技术生产线技术改造项目》募集资金的存储和使用，不得 用作其他用途。 2、公司、开户行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算 办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 3、海通证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。海通证券承诺按照《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及公司 制订的 《募集资金管理办法》对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续 督导工作，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户行 应当配合海通证券的调查与查询。海通证券每季度对公司现场调查时应同时检查 募集资金专户存储情况。 4、公司授权海通证券指定的保荐代表人许灿、范长平可以随时到开户行查 询、复印公司专户的资料；开户行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关 专户的资料。 保荐代表人向开户行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证 明；海通证券指定的其他工作人员向开户行查询公司专户有关情况时应当出具本 人的合法身份证明和单位介绍信。 5、开户行按月（每月5 日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单， 并抄送给海通证券。 6、公司1 次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过5,000 万元且达到发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的20%的， 公司和开户行应及时以传真方式通知海通证券，同时提供专户的支出清单。 7、海通证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。海通证券更换保荐 代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户行，同时按照协议要求书面通知更 换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 8、开户行连续三次未及时向海通证券出具对账单或向海通证券通知专户大 额支取情况，以及存在未配合海通证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本 协议并注销募集资金专户。 9、监管协议自公司、开户行、海通证券三方法定代表人或其授权代表签署 2 并加盖