天津2015年上半年期货从业资格期货投机交易考试试题.docVIP

天津2015年上半年期货从业资格：期货投机交易考试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1、 下列选项屮，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营 业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。 拟设立营业部的决议文件 屮请FI前6个月月末的风险监管报表 营业部的管理制度文本 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 2、 当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。 实值期权 虚值期权 平值期权 市场期权 下列可以从事期货交易的是（） 国家机关和事业单位 某集团下属公司 期货交易所的工作人员 屮国期货业协会的工作人员 执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为时，可以获得 最人赢利。 14800 点 14900 点 15000 点 15250 点 5、 管理及撤销期货从业人员从业资格的（） 中国证监会 中国证券业协会 中国期货业协会 各期货公司 6、 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 理事会 董事会 会员大会 职工代表大会 7、 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 服务周到 技能熟练 诚实信用 小心谨慎 8、 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 自然人 国有企业 1 投机客户 期货交易所会员 9、 管理和使用的具体办法由（）制定。 国务院期货监督管理机构 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 10、 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）屮列示。 资产 营业成木 资本金 负债 11、 套期保值的基本原理是_。 建立风险预防机制 建立对冲组合 转移风险 保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 12、 （）对期货市场实行集屮统一的监督管理。 中国期货业协会 中国证监会 中国证券业协会 国务院期货监督管理机构 13、 下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 理事长不得兼任总经理 主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者 理事代其履行职权 14、 内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主 要负责人批准，可以限制被调杳事件当事人的期货交易，但限制的时间最 多为（）个交易日。 5 10 20 30 15、 汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身 体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当 提前（）FI向董事会提出。 10 15 30 60 16、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司 可以（）。 为客户从事期货交易提供融资或者担保 代客户下达交易指令 协助期货公司向客户提示风险 利用客户的期货结算账户进行期货交易 2 17、 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务， 对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万 不要把g己的期货交易委托给他管理。根裾以上信息，回答下列问题：根 据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应 当（）。 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 参加协会组织的专项后续职业培训 自我反省，公开道歉 向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 18、 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进 行纪律处分的依据。 中国期货业协会 屮国证监会派出机构 中国证监会期货部 期货交易所 19、 以下关于期货的结算说法，错误的是_。 期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将 交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天 的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出， 也可由所有的单日盈亏累加得出 期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏 都将直接在其保证金账户上划拨。当客广处于赢利状态时，只要其保证金 账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于 亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保 证金，否则就会被强制平仓 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 20、 下面关于投机说法错误的是_。 投机者承担了价格风险 投机的0的是获取较大的利润 投机者主要获取价差收益 投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 21、 操作上保守稳健，0的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是 O 共同基金 对冲基金 商品投资基金 套利基金 22、 某公司购入500吨小麦，价格为1300元/