香港主板及创业板上市规则与程序简介-同城考研网（可编辑）.docVIP

香港主板及创业板上市规则与程序简介-同城考研网 1 ////0. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 目 录香港主板及创业板上市规则简介与中国企业香港上市相关的中国法律规定香港创业板上市步骤 2 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 总 则 创业板 主板 市场目的 为有主线业务的增长公 目的众多,包括为较大型、基 司筹集资金,行业类别 础较佳以及具有盈利纪录的公 及公司规模不限。 司筹集资金。 可接受的 香港、百慕达、开曼群 香港、百慕达、开曼群岛及中 司法地区 岛及中华人民共和国。 华人民共和国的公司可作第一 或第二上市。 如属第二上市,按个别情况决 定是否接受其它司法地区。 投资者对 以专业及充分了解市场 以所有投资者为对象。 象 的投资者为对象。 3 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 上 市 规 定 创业板 主板 盈利要求 不设盈利要求。 过往三年合计5,000万港元盈 利(最近一年须达2,000万港 元,再之前两年合计须达 3,000万港元)。 主线业务 须主力经营一项业务而 并无有关具体规定,但实际上, 非两项或多项不相干的 主线业务的盈利必须符合最低 业务。不过,涉及主线 盈利的要求。 业务的周边业务是容许 的。 4 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 上 市 规 定 创业板 主板 营业纪录 须显示公司有两年的活跃业务纪 须具备三年业务纪 录。但总资产、或总收入或上市 录。 时市值达5亿港元者,最短活跃业 务纪录可为12个月。 业务目标 须载列申请人的整体业务目标, 并无有关具体规定, 声明 并解释公司如何计划于上市那一 但申请人须列出一 个财政年度的余下时间及其后两 项有关未来计划及 个财政年度内达致该等目标。 展望的概括说明。 最低市值 股票无具体规定,但实际上在上 股票上市时市值须 市时不能少于4600万港元。 达一亿港元。 5 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 上 市 规 定 创业板 主板 最低公 对于股票,若公司在上市时的 对于股票,5000万港元 众持股 市值不足港币40亿元,则最低 及已发行股本的25%惟如 量 公众持股量须为25?,涉及金 发行人的市值超过40亿 额至少须达港币3000万元。 港元,则占已发行股本 的百份比可降至10%。 若公司在上市时的市值为港币 40亿元或以上,则最低公众持 股量须为20?或使公司在上市 时由公众人士持有的股份的市 值至少达港币10亿元的较高百 分比。 6 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 上 市 规 定 创业板 主板 上市后的保 至少须于上市那一个财政年 申请人上市后,将不 荐期间 度的余下时间及其后两个完 须保留保荐人(H股发 整财政年度聘任一名保荐人,行人须于上市后至少 该等保荐人(留任保荐人) 一年内保留保荐人)。 只会担任顾问的角色。 管理层、拥 于活跃业务纪录期间在基本 于三年业务纪录期间 有权或控制 相同的管理层及拥有权下营 须由基本相同的管理 权于业务纪 运。 层管理。 录期间有变 7 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 上 市 规 定 创业板 主板 管理层股东 在上市时管理层股东及 并无有关规定。 及高持股量 高持股量股东必须合共 股东的最低 持有不少于公司已发行 持股量 股本的35%。 股东人数 上市时公众股东至少有 上市时最少需有100名股 100名。 东,而每100万港元的发 行额须由不少于三名股东 持有。 8 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 上 市 规 定 创业板 主板 竞争业务 只要于上市时并持续地作出 控股股东或董事如进行 全面披露,董事、控股股东、 任何与申请人有竞争的 主要股东及管理层股东均可 业务,需在招股文件中 进行与申请人有竞争的业务 披露有关 ?料,并在上 (主要股东则不需要作持续 市后持续作出披露。 全面披露) (须视乎个别情况而 定)。 9 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 目 录香港主板及创业板上市规则简介与中国企业香港上市相关的中国法律规定香港创业板上市步骤 10 ////. 海 量 营 销 管 理 培 训 资 料 下 载 境 内 企 业 申 请 到 香 港 创 业 板 上 市 的 条 件 经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份 有限公司;公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策,在最近二年内没 有重大违法违规行为;符合香港创业板上市规则规定的条件;上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责 任;国家科技部认证的高新技术企业优