山东胜利股份有限公司董事会2011年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

山东胜利股份有限公司董事会 2011 年度内部控制自我评价报告 本公司全体董事承诺本报告不存在任何虚假、误导性陈述或 重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确与完整。 一、内部控制工作总体情况 公司根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制配套指引》、深交所《上市公司内部控制 指引》、《主板上市公司规范运作指引》等相关要求，结合公司 实际情况，已建立较完善的内部组织机构，制订了一系列内部控 制制度，并随着公司业务发展变化不断调整、完善，使其更有利 于提高公司管理水平和规范运作水平。 2011年，公司根据相关要求及提升管理水平需要制定了《关 联交易制度》、《对外担保制度》、《物资采购价格监督管理办 法》、《大修理及零星修缮工程项目审计办法》、《网站管理办 法》、《内部办公系统管理办法》、《创新工作管理办法》等制 度，修订了 《内部信息知情人登记管理制度》，确保了各项工作 都有章可循，形成了规范的管理体系。 报告期内，在公司董事会领导下，由审计部和董事会秘书处 等相关部门组成联合小组，对照相关规定，对公司内控控制状况 进行了梳理和评估。 二、内部环境 1.治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本 规范》及其他有关法律法规的要求，建立了规范的公司法人治理 结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限， 形成了权力机构、监督机构、决策机构及管理层之间权责分明、 各司其职、相互制衡、科学决策的治理结构。 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对 董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。 2. 机构设置及权责分配 公司总部下设董事会秘书处、总经理办公室、财务部、生产 经营调度部、人力资源部、信息管理部、督察部、审计部和发展 部等部门，各部门职责权限明确，相互协调，保证公司的正常经 营运转；公司按经营业务分设置了生物、农化、塑胶、天然气等 产业部，具体负责各产业的经营和管理。 3.内部审计 公司审计部对董事长负责，向董事会审计委员会汇报工作， 对被审计单位进行监督审计。审计部年初根据公司经营管理目 标，制订年度审计计划，报董事长批准。通过执行综合审计或专 项审计业务，对公司内部控制设计及运行的有效性进行监督检 查。 报告期，公司审计部门将公司采购招标和重大投资项目作为 年度审计工作重点，对审计过程中发现了不足提出改进措施，完 善了公司采购物品价格的监督体系和投资项目的评价标准，促进 了内控工作质量的持续改善与提高。 4.人力资源政策 公司人力资源政策包括用工管理、薪酬管理、培训管理、休 假管理和离职管理制度等，公司《岗位说明书》明确了每个岗位 的职责和权限，定期进行专业化培训和考试，建立轮岗、交流机 制，培养专业人员全面的知识和技能，为公司生产经营提供支持。 报告期，公司完善了培训体系，丰富了培训模块。首次推出 履新干部培训班，并多次组织开展专题培训。目前，公司已形成 新员工入职培训、履新干部培训、专题培训、年度培训四大培训 模块。 5.企业文化 公司的企业精神为“敢为人先、求真务实、激励创造、生生 不息”，核心理念为“用未来思考明天，运营今天”。为确保公 司整体战略目标的实现，公司营造着充满激情和活力的企业氛 围，推动企业的技术创新、组织结构再造与各项管理变革，积极 承担社会责任。 三、风险评估 公司结合外部环境的变化和公司业务活动的发展，全面系统 地收集相关信息，包括经济形势、产业政策、融资环境、市场竞 争、资源供给、技术进步、工艺改进等外部风险因素以及研究开 发、技术投入、财务状况、资金状况、运营管理等内部风险因素， 并制定应对措施，以实现对风险的有效控制。 四、控制活动 目前，公司已建立了系统的规章制度对主要经营活动进行控 制，主要控制措施包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会 计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考 评控制等。公司将上述控制措施在以下重点业务活动中综合运 用，促进内部控制有效运行。 1．公司对子公司的控制活动 根