企业募集资金管理制度范例百篇_080.pdfVIP

北京湘鄂情股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京湘鄂情股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市 公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范 上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《中小企业板块上市公司的特别规定》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律、 法规、规范性文件及本公司章程的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配 股、增发、发行可转换公司债券、发行可分离交易的可转换公司债券、发行权证等）募集的 资金，以及公司股票上市后非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所出具验资报告。 公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原则，公司应 负责、谨慎地使用募集资金，以投入产出效益为原则，处理好投入时机、投入资金、投资进 度与项目效益之间的关系。。 第四条 公司应在持续督导期间, 自觉接受保荐人及其保荐代表人因对公司募集资金管 理事项履行保荐职责、按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企 业板块保荐工作指引》及本办法的规定进行公司募集资金管理的持续督导。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐人对 募集资金的管理和使用行使监督权。 第六条募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应当制定详 细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。非经公司股东大会作出有效决议，任 何人无权改变发行申请文件中承诺的募集资金使用用途。 第七条 公司董事会应当建立健全公司的募集资金管理制度并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第八条 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相 关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。 第二章 募集资金的专户存储 第九条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，募 集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司 控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所 提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 1 第十条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行(以下 简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户中； (二)公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过1000 万元或发行募集资金 总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及 时通知保荐人； (三)商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； (四)保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； (五)公司、商业银行、保荐人的权利和义务； (六)公司、商业银行、保荐人的违约责任； (七)商业银行连续三次未及时向保荐人出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及 存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户； 公司应当在上述协议签订后及时