企业募集资金管理制度范例百篇_086.pdfVIP

广东星河生物科技股份有限公司 广东星河生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“公司）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会（以下简称“证 监会”）及深圳证券交易所的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资产 负债结构，每次募集资金应符合证监会及深圳证券交易所制订的有关文件的规 定。 第四条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事 和保荐人对募集资金管理和使用行使监督权。 第五条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募 集资金管理制度。 第二章 募集资金的专户存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专 户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。公司因 广东星河生物科技股份有限公司 募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳市证券交易 所提交书面申请并征得深圳市证券交易所同意。 第七条 公司若存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第八条 公司应选择信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行设立专用账 户存储募集资金，专用账户的设立和募集资金的存储由公司财务部办理。 第九条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐人、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议 至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过1000 万元或发行 募集资金额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的5%的，公司 及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专 户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 广东星河生物科技股份有限公司 第十一条 公司财务部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一 致。同时公司董事会授权保荐代表人可以随时到银行查询募集资金专用帐户资 料。 第三章 募集资金的使用 第十二条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募 集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告 深圳证券交易所并公告。 第十三条 公司的募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出 售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以 买卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投 资。 第十四条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募 投项目获取不正当利益。 第十五条 募集资金的使用计划由公司董事会提交股东大会通过后执行。 单次实际使用超募资金金额达到 5000 万元人民币且达到超募资金总额的 20% 的，应事先提交股东大会审议。 第十六