企业募集资金管理制度范例百篇_054.pdfVIP

内蒙古平庄能源股份有限公司 募集资金管理制度 内蒙古平庄能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债 权人及全体员工的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会令第30 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范 运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《内蒙古平庄能源股份有限公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明 书的承诺相一致，未经股东大会批准任何人不得改变募集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 该子公司或受控制的其他企业应遵守公司《募集资金管理制度》。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 “专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需 1 内蒙古平庄能源股份有限公司 募集资金管理制度 资金应当在同一专户存储。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订三方监管协议（附件《募集资金三方监管协议》）。 协议至少应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元或 该专户总额的20%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销 该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用和投向变更 第七条 董事会应制定详细的募集资金使用计划，做到精打细算、规范运作、 公开透明。 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第八条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 2 内蒙古平庄能源股份有限公司 募集资金管理制度 产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直