企业募集资金管理制度范例百篇_006.pdfVIP

安徽安纳达钛业股份有限公司 募集资金管理制度 （2011 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范安徽安纳达钛业股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，防范资 金使用风险，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指 引》）等有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以 及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责制定募集资金的使用计划，组织募 集资金投资项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和 规范。 募集资金投资项目通过子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵 守本制度的各项规定。 第四条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等 法律、法规的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露 义务。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金存放于具有资质的商业银行专项账 户，做到存储安全、使用方便、有利于监管。银行专项账户开立 由董事会决定，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资 项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加 募集资金专户的，应事先征得深圳证券交易所同意。 第六条 公司对募集资金实行专户存储制度。公司不得将生 产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用账户；亦 不得将募集资金存储于其他银行账户 （包括但不限于基本账户、 其他专用账户、临时账户）。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、 存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议 并报深圳证券交易所备案，公告协议主要内容。 第八条 公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行募集 资金使用监管协议。该商业银行连续三次未及时向保荐机构出具 对账单或通知专用账户大额收取情况，以及存在未配合保荐机构 查询与调查专用账户资料情况的，公司可以终止协议并注销该募 集资金专用账户。 第三章 募集资金使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资 计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的 情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第十条 除非国家法律、法规另有规定外，公司募集资金项 目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、 委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证 券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款 或其他变相改变募集资金用途的投资，不得将募集资金定期存单 用于质押、担保等。 第十一条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严 格遵守公司财务管理制度和本制度的规定，履行审批手续。所有 募集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计 划，资金使用部门于每月 25 日前根据工程进度将所需资金情况 表、工程项目相关合同、工程项目进度情况表等材料报送公司财 务部，财务部汇总后编制次月资金使用计划表（工程物资采购、 设计、施工等），经公司董事长批准后，由总经理签批支付资金。 未列入资金使用计划的原则上不得支付，如对项目进度构成影响 确实需要支付的，由董事长签批支付。 第十二条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公 允性，严禁个人、法人或其他组织以及关联人占用或挪用募集资 金。募集资金投资项目款项支付应做到合理、合法，并提供相应 的依据性材料供备案查询。 第十三条 募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进 度组织实施，资金使用部门要编制具体工作进度计划，保证各项 工作能按计划进度完成，并定期向董事会报