企业信息披露管理制度100例_040.pdfVIP

陕西坚瑞消防股份有限公司 信息披露管理制度 陕西坚瑞消防股份有限公司 信息披露管理制度 （经公司第一届董事会第十九次会议同意修订） 第一章 总则 第一条 为加强陕西坚瑞消防股份有限公司 （以下简称“本公司”或“公司”） 及其子公司信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，确保信 息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和《陕西坚瑞 消防股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称“信息披露义务人”包括： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）公司各部门、下属公司的负责人； （三）持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人和关联 自然人）亦应承担相应的信息披露义务； （四）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 本制度所称“公平信息披露”是指当公司及相关信息披露义务人发 布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时 获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 第四条 本制度所称“选择性信息披露”是指公司及相关信息披露义务人在 向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象进行披露。 第五条 本制度所称“重大事件”是指可能对公司证券及其衍生品种（以下 统称“证券”）交易价格产生较大影响的事件，包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 1 陕西坚瑞消防股份有限公司 信息披露管理制度 （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产 生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生 大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法 履行职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破 产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或 者宣告无效； （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行 政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取 强制措施； （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关 决议； （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）主要或者全部业务陷入停顿； （十七）对外提供重大担保； （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果 产生重大影响的额外收益； （十九）变更会计政策、会计估计； （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被 2 陕西坚瑞消防股份有限公司 信息披露管理制度