属公司引致的风险而设的建议操守规定的谘询总结.PDFVIP

有關(1)香港場外衍生工具制度—對與場外衍生工具風 險紓減及客戶結算有關的建議規定；及(2)為處理集團聯 屬公司引致的風險而設的建議操守規定的諮詢總結 有關(1)香港場外衍生工具制度－對與場外衍生工具風險紓減 及客戶結算有關的建議規定；及(2)為處理集團聯屬公司引致 2018 年 12 月 的風險而設的建議操守規定的諮詢總結 2018 年 11 月 1 CONFIDENTIAL 目錄 簡稱及縮寫 3 摘要 4 第 I 部. 建議的風險紓減規定 7 A. 概覽 7 B. 風險紓減規定 10 C. 落實風險紓減規定的時間表 16 第 II 部. 建議的客戶結算規定 16 A. 分隔及可調動性，及間接結算 16 B. 向客戶確認結算 17 C. 落實客戶結算規定的時間表 17 第 III 部. 為處理集團聯屬公司及其他有關連人士引致的風險而設的建議操守規定 18 A. 有關管理對集團聯屬公司及其他有關連人士的財務風險承擔的建議操守規定 18 B. 有關介紹客戶與面對客戶的聯屬公司訂立場外衍生工具交易的建議操守規定 20 C. 對把場外衍生工具交易記入為風險入帳的聯屬公司的帳冊的持牌法團 的建議操守規定 26 D. 為處理集團聯屬公司及其他有關連人士引致的風險而設的操守規定的實施時間表 28 第 IV 部. 相應修訂 30 附錄A 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》— 新增第 4.3A 段及新增附表 10 第 I 部 31 附錄 B 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》— 新增附表 10 第 II 部 35 附錄 C 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的修訂— 新增第 20.1 至 20.4 段及對第 15.4(b)(i)及附表 1 的修訂 36 附錄 D 對《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》