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2003摩比天线(深圳)-PREZ02 风险控制分析讲解 中国石油集团海洋工程有限公司 二OO七年四月二十日 内容 第一部分 风险管理基本理论 第二部分 如何进行风险控制分析 第一部分 风险管理基本理论 风险的内涵和外延 全面风险管理的定义 传统风险管理与全面风险管理 全面风险管理与全面质量管理 全面风险管理与现行管理体系 全面风险管理的目标和作用 1、风险是损失的可能性。 2、风险是未来的不确定性对企业实现其既定目标的影响。 风险是有关未来的 风险是有关不确定性的 风险是与目标有关的 风险几乎涵盖了企业的所有内外部因素和管理活动。 外部环境的不确定性对企业的影响可以称之为风险，如社会政治风险、供应链风险、市场风险、竞争对手风险、技术革新风险、法律法规风险、自然地理环境风险、灾害风险等。 企业决策和经营活动中的不确定性可称之为风险。 企业内部的风险来自企业的各个流程。 风险管理是基于未来对企业现状的管理； 风险管理是目标管理； 风险管理是对企业内外部环境的管理 全面风险管理定义 全面风险管理解读 全面风险管理解读（续） 全面风险管理（续） 全面风险管理是一种管理方法： 风险管理方法和工具的集合： 统计学的方法 在险值（VAR）方法 投资组合理论 全面风险管理涵盖了从战略管理到运营管理的各种方法，为传统管理方法赋予了新的活力： MRP、 ERP、 TQM、 6西格玛、 CRM、 平衡记分卡。。。。 全面风险管理解读（续） 全面风险管理的全面性体现在： 风险的全面性——管理企业面临的所有重大风险 人员的全面性——从公司CEO到基层员工全面参与 应对方法的全面性——采取多样化、系统的应对方法 全面风险管理解读（续） 全面风险管理继承和发展了传统风险管理的体系和方法，是当今世界风险管理的最佳实践。 全面风险管理与现行管理体系 全面风险管理不是独立于现有管理体系的另外一个体系 全面风险管理是对现有数据的挖掘和利用 全面风险管理是对现有管理体系的整合 全面风险管理是对现有管理职能的强化 全面风险管理的内容融入现有管理职能 COSO-ERM框架 《中央企业全面风险管理指引》 《指引》与COSO-ERM框架的关系 《指引》与COSO-ERM框架的关系（续） 进入21世纪以来，行业竞争、法律规定、股东要求以及频频发生的企业灾难，使得国外企业加快了全面风险管理的实施步伐。 国内企业风险管理的现状 实施全面风险管理必须遵循一定的顺序： 建立基础信息框架 建立基础信息框架是所有风险管理工作的基础。 基础信息的来源是多方面的，而且需要随时间的推移不断补充和完善。 风险评估是风险管理的基础 风险评估（续） 风险评估（续） 工作内容 公司层面的风险：根据集团公司指引的要求，通过风险管理模型的风险列表，设计海洋公司《风险评估问卷》，发放74份，回收57份，回收率77%。通过对问卷进行统计分析，判断风险列表中的各类风险发生的概率和影响的重要程度，识别风险关联，对风险进行分类，解读“十一五发展规划”对风险管理的需要，对筛选的公司层级的风险编写了《公司层面风险及对策指引表》 业务层面的风险：通过业务流程风险控制分析，借鉴同行业的风险数据库，利用头脑风暴法，沟通研讨法等形式，识别目前业务存在或潜在哪些风险，编写了业务层面的《风险数据库》 风险评估（续） 自上而下的风险辨识： 风险评估（续） 自下而上的风险辨识： 企业层面的风险——风险列表 海洋公司层面的风险列表 根据企业风险管理模型，设计海洋公司调查问卷 解读”十一五发展规划“，识别战略目标实施的风险管理的需求 编制《公司层面风险中国石油集团海洋工程有限公司公司层面风险及对策指引表》 风险控制分析的主要目的 第二部分 如何进行风险控制分析 导读 基础知识介绍 基础知识介绍 风险的定义 风险的分类（1） 风险的分类（2） 风险的分类（3） 风险的分类（4） 基础知识介绍 风险评估的概念 风险评估的主要工作 风险识别的主要方法和工具 基础知识介绍 风险反应的概念 风险管理的有效性标准是指企业衡量企业风险管理是否有效的标准 风险管理有效性标准的作用是帮助企业了解： 企业现在的风险是否在风险承受度范围之内，即风险是否优化 企业风险状况的变化是否所要求的，即风险的变化是否优化 因此，量化的企业风险管理有效性标准可以基于企业风险承受度的度量 风险反应重点应关注的内容 风险管理策略： 风险管理策略指企业根据自身条件和内外部环境，围绕企业发展战略和制定的目标，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择适合的风险管理工具，并确定风险管理所需资源的配置原则。 风险偏好和风险承受度 “承担什么风险？承担多少？ 全面风险管理的有