《证 券市场基础知识 考点考题速记手册》0823.docVIP

证券市场基础知识 TOC \o 1-2 \u 第一章 证券市场概述 PAGEREF _Toc8105 1 第一节 证券与证券市场 PAGEREF _Toc21587 1 第二节 证券市场参与者 PAGEREF _Toc9651 14 第三节 证券市场的产生与发展 PAGEREF _Toc5997 27 第二章 股 票 PAGEREF _Toc13532 31 第一节 股票的特征与类型 PAGEREF _Toc22566 32 第二节 股票的价值与价格 PAGEREF _Toc16696 43 第三节 普通股票与优先股票 PAGEREF _Toc31780 52 第四节 我国的股票类型 PAGEREF _Toc23590 59 第三章 债券 PAGEREF _Toc28733 63 第一节 债券的特征与类型 PAGEREF _Toc9302 64 第二节 政府债券 PAGEREF _Toc20704 77 第三节 金融债券与公司债券 PAGEREF _Toc25327 85 第四节 国际债券 PAGEREF _Toc20270 89 第四章 证券投资基金 PAGEREF _Toc9946 95 第一节 证券投资基金概述 PAGEREF _Toc32651 95 第二节 证券投资基金当事人 PAGEREF _Toc30597 108 第三节 证券投资基金的费用与资产估值 PAGEREF _Toc26084 117 第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 PAGEREF _Toc17046 122 第五节 证券投资基金的投资 PAGEREF _Toc29952 124 第五章 金融衍生工具 PAGEREF _Toc1131 125 第一节 金融衍生工具概述 PAGEREF _Toc8607 125 第二节 金融远期、期货与互换 PAGEREF _Toc26967 132 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 PAGEREF _Toc28457 141 第四节 其他衍生工具简介 PAGEREF _Toc22005 151 第六章 证券市场运行 PAGEREF _Toc19260 155 第一节 证券发行市场 PAGEREF _Toc30487 155 第二节 证券交易市场 PAGEREF _Toc30308 165 第三节 证券价格指数 PAGEREF _Toc15889 174 第四节 证券投资的收益与风险 PAGEREF _Toc27575 182 第七章 证券中介机构 PAGEREF _Toc5235 189 第一节 证券公司概述 PAGEREF _Toc1580 189 第二节 证券公司的主要业务 PAGEREF _Toc10856 191 第三节 证券公司治理结构和内部控制 PAGEREF _Toc23022 196 第四节 证券服务机构 PAGEREF _Toc7519 203 第八章 证券市场法律制度与监督管理 PAGEREF _Toc10485 205 第一节 证券市场法律、法规概述 PAGEREF _Toc24742 205 第二节 证券市场的行政监管 PAGEREF _Toc21927 215 第三节 证券市场的自律管理 PAGEREF _Toc24600 220 第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 考点1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 【精讲】证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 例1-1（2009年11月真题·多选题）证券是指（ ）。 A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 B．各类证明持有者权利和义务的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 【解析】ACD 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 例1-2（2009年9月真题·多选题）下列关于证券的叙述．正确的有（ ）。 A．记载并代表一定法律权利的凭证 B．用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益