淮北矿业股份有限公司发行2018年度第二期短期融资券之法律意见书.pdfVIP

安徽北方之光律师事务所 淮北矿业股份有限公司 2018 年度第二期短期融资券法律意见书 安徽北方之光律师事务所 关于淮北矿业股份有限公司 发行 2018 年度第二期短期融资券之 法律意见书 安徽北方之光律师事务所 ANHUI BEIFAGNZHIGUAGN LAW OFFICE 地址：安徽省淮北市惠黎路 32 号律师楼 电话：0561-5236266 传真：0561-5238288 - 1 - 安徽北方之光律师事务所 淮北矿业股份有限公司 2018 年度第二期短期融资券法律意见书 淮北矿业股份有限公司 2018 年度第二期短期融资券之 法律意见书 皖北律法字[2018]第 *** 号 致：淮北矿业股份有限公司 安徽北方之光律师事务所（以下简称本所）接受淮北矿业股份有 限公司（以下简称发行人或公司）的委托，就发行人发行淮北矿业股 份有限公司 2018 年度第二期短期融资券事宜（以下简称本期发行）， 担任发行人的专项法律顾问。根据本所与发行人签订的《淮北矿业股 份有限公司发行 2018 年度第二期短期融资券专项法律服务合同》的 约定，本所指派向亚勇律师、赵玉宏律师（以下简称本所律师）以专 项法律顾问的身份参与本期发行工作，为发行人发行本期短期融资券 提供法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行 【2008】第 1 号）（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市 场非金融企业短期融资券业务指引》）（以下简称《业务指引》）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简 称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 (以下简称《注册规 则》)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(以 下简称《披露规则》) 及其他有关法律法规、规范性文件的规定，按 - 2 - 安徽北方之光律师事务所 淮北矿业股份有限公司 2018 年度第二期短期融资券法律意见书 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行的主体资格和 所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书 所应查阅的文件和资料，包括涉及发行人本次发行的主体资格、有关 的授权和批准、本期发行的条件、募集资金用途、信用评级及本期发 行所涉及的其他中介机构的有关文件，听取了发行人就有关事实的陈 述和说明。对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1、本所严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原则， 对本期发行的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查验证。 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、发行人已保证和承诺，其所提供的文件和所作的陈述和说明 是完整的、真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印章是 真实的，且一切足以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所 披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 3、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事 实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明 文件出具法律意见。 4、本所仅就发行人发行本期短期融资券涉及的有关中国法律问 题发表法律意见。 在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均为严 格按照有关中介机构出具的报告进行引述。该引述并不意味着本所对 其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所并不具备 核查和作出判断的合法资格。