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浙江台华新材料股份有限公司 ZHE JIANG TAIHUA NEW MATERIAL CO., LTD. （注册地址：浙江省嘉兴市秀洲区王店镇工业园区） 辅导工作总结材料 辅导机构 二零一五年四月 目录 一、中信证券股份有限公司关于浙江台华新材料股份有限公司辅导工作总结报告 二、浙江台华新材料股份有限公司关于中信证券股份有限公司辅导工作的评价意 见 三、中信证券股份有限公司对浙江台华新材料股份有限公司配合辅导工作开展的 评价意见 四、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江台华新材料股份有限公司上 市辅导工作的评价及意见 五、北京市竞天公诚律师事务所关于浙江台华新材料股份有限公司上市辅导工作 的评价及意见 六、浙江台华新材料股份有限公司关于对中介机构所提供的材料真实性、准确性、 完整性、及时性的承诺 七、中信证券股份有限公司关于对浙江台华新材料股份有限公司辅导出具的承诺 中信证券股份有限公司 关于浙江台华新材料股份有限公司 辅导工作总结报告 中信证券股份有限公司 二○一五年四月 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）于2014 年12 月18 日与浙 江台华新材料股份有限公司（以下简称“台华新材”或“公司”）签署了上市辅 导协议，并于2014 年12 月23 日向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下 简称“浙江证监局”）报送了辅导备案登记材料。截止本报告签署之日，中信证 券已按照有关法规的要求、辅导协议的约定以及辅导工作小组制定的辅导计划及 实施方案完成了对台华新材的上市辅导工作，现特就辅导工作有关情况总结报告 如下： 一、辅导工作情况总结 （一）辅导时间 本次上市辅导工作在2014 年12 月至2015 年4 月期间持续开展。 （二）辅导机构及辅导工作人员的组成情况 中信证券根据有关法规规定，并结合台华新材的实际需要，成立了台华新材 辅导工作小组，中信证券指派的辅导工作人员为庄玲峰、秦成栋、孙琳琳、宋琛、 张逊、朱宏涛、胡征源、肖文彬，上述人员均为中信证券正式从业人员，具备有 关法律、会计等必备的专业知识和技能，并且未同时担任四家以上企业的辅导工 作，符合中国证监会监督管理委员会的有关规定。 此外，中信证券还邀请了北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“竞天公 诚”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师”）的专业人 士共同参与辅导工作。其中竞天公诚的辅导人员为项振华、任为、范瑞林、张兆 添律师，中汇会计师的辅导人员为黄继佳、高峰、于薇薇、张仕源。 （三）接受辅导的人员 辅导期内，接受辅导的人员情况如下： 类别 接受辅导人员 施清岛（董事长）、施秀幼（董事）、沈卫锋（董事）、吴谨卫 （董 董事 事）、张长建 （董事）、李和男 （董事）、黄志刚 （独立董事）、程隆 棣 （独立董事）、陈俊（独立董事） 监事 魏翔（监事会主席）、吴文明（监事）、刘小阳（职工代表监事） 沈卫锋（总经理）、李和男 （常务副总经理）、丁忠华 （副总经理）、 高级管理人员 施华钢 （副总经理）、王剑 （董事会秘书）、李增华（财务总监） 持股5%及以上的股东 沈荣祥（持股5% 以上股东的法定代表人） 或其代表 （四）辅导内容 根据有关法规要求和《辅导协议》的约定，本次辅导工作包括以下主要内容： 1、集中辅导授课 本辅导期内，中信证券联合竞天公诚、中汇会计师对接受辅导人员进行了全 面的法规知识学习和培训，要求辅导人员深入了解发行上市有关法律、法规、财 务、深入理解上市公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面