自评管理制度(XXXXXXXX工贸企业).doc

自评管理制度 1目的 检验公司安全管理是否符合安全标准化规范以及相关法律法规的要求，是否适合本公司的性质和规模，是否得到了有效的贯彻和执行，并辨识安全标准化可能需改善的地方。 2适用范围 本制度适用于安全标准化自评管理。 3管理内容 3.1安全标准化自评过程 确定自评 确定自评 自评准备 现场考评 编写考评报告 纠正措施的制订实施 跟踪整改 纠正预防措施实施情况的汇总分析 记录的整理归档 安全标准化自评过程框图 3.2自评的频次和方式 3.2.1 正常情况下，自评每年至少一次，时间间隔不超过12个月,具体由安全生产领导小组办公室根据 3.2.2 若遇下列情况，可根据需要增加自评频次，并由总经理 1）本公司组织机构或安全标准化体系发生重大调整或变动； 2）发生重大的安全事故； 3）公司安全标准化达标考评前； 4）公司生产规模扩大和技术装备等有较大的改变； 5）总经理或总经理指定代表人认为有必要时。 3.3自评过程 3.3.1自评策划 安全生产领导小组办公室根据公司实际情况，对公司安全标准化自评工作进行策划，并编制《年度考评计划》，报总经理批准后实施。 年度考评计划分为： (1)滚动式计划 年度考评可以每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月展开，使一年内能把所有部门或要素都覆盖1—2次，这种计划称为滚动性计划。其特点是持续时间较长，考评和考评后的纠正措施及其跟踪陆续展开，在一个周期内(一般是一年)保证所有要素和部门都得到考评，重要的要素和部门可根据情况安排多频次审核。 (2)集中式计划 在一个年度的某计划时间内安排的集中式考评，考评覆盖体系内的全部要素和部门，考评后的纠正措施及跟踪在限定时间内完成，这种计划称为集中式计划。其特点是每次考评持续时间较短，考评和考评后的纠正措施实施及其跟踪都应在限定时间内完成。 3.3.2自评准备 1）总经理在公司内部人员中确定自评组长，负责安全标准化自评的组织工作。 2）由自评组长确定内部考评员成员名单，经安全生产领导小组办公室审核后，报总经理批准、授权； 3.3.3 自评组组长编制《自评计划》，经安安全生产领导小组办公室审核后，报 3.3.4 自评组长组织考评组成员准备考评检查表，检查表依据省市安全监督管理部门发布的自评表格。 考评检查表的作用是： (1)明确受考评部门所需考评的主要要素和内容； (2)使考评程序规范化和系统化(减少考评员的偏见)； (3)使考评员在考评现场的任务和目的明确(减少考评过程的工作量)； (4)可以作为现场考评的真实记录。 3.3.5 自评组长在自评前五天向受审核部门及人员发出经批准的《自评计划》； 3.3.6 受审核部门及人员收到《自评计划》后，如果对计划有异议,可在两天内与考评组长协商解决。若因任何原因导致计划发生变动时，组长应及时向安全生产领导小组办公室反馈，必要时须再次批准； 3.3.7必要时，受考评部门要确定陪同人员，负责见证联络调取证据资料的工作。 3.4实施自评的程序： (1)举行首次会议； (2)考评沟通； (3)信息收集和验证； (4)形成考评发现； (5)准备考评结论； (6)举行末次会议。 3.5不符合项报告 考评后，考评组成员应提出不符合项报告，不符合报告应包括下列主要内容： 受考评方名称；考评准则的要求；不符合事实描述(可包括时间、地点、岗位和／或区域、人员等)；不符合考评准则的判定(条款号)；考评员姓名及开具日期；受考评方代表确认签名。 3.6考评报告 自评组长组织考评员按照有关格式要求编制自评报告，督促不符合项的整改。 3.7纠正措施的采取和跟踪验证 3.7.1 受考评部门在收到不符合项报告后 3.7.2 3.7.3 当纠正措施实施完成后，自评组长委派考评员对纠正措施实施的有效性进行跟踪验证，验证有效后同意“ 3.8 在内部审核全过程中出现的争议，由总经理裁定。 3.9 自评过程全部结束后，自评组组长应收集所有考评文档及记录交由安全生产领导小组办公室归档管理。 4相关文件及记录 4.1年度考评计划 4.2自评计划 4.3自评检查表 4.4首末次会议签到表 4.5安全标准化不符合项改进计划及措施表 4.6考评报告 4.7纠正/预防措施表 安全标准化 年度考核计划 编号: XXX/AQ-JL-52-01 考核时间 考核目的 考核范围 考核准则 考核方式 考核重点和要求 其 他 编制： 年 月 日 分管领导批准意见： 年 月 日 完 成 情 况总结 安全生产领导小组办公室: 年 月 日 自 评 计 划 编号: XXX/AQ-JL-52-02 自评目的 □确定公司安全标准化的实施能否达到预期的安全标准化考评级别 □检查安全标准化实施的有效性 □其他：