第四章股票交易.PDF

第四章 股票交易 一、单选题 1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（ ）家做市商为其提供做市 报价服务。 A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案：B 解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要 2 家做市商提供报价服 务。 2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（ ） 家做市商。 A.1 B.2 C.3 D.4 试题答案：A 解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要 2 家做市商提供报价服 务。 3.以下说法正确的是（ ）。 A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有2 家以上做市商为其提供做市报价服务 B.挂牌股票可以采用做市转让方式、协议转让方式、询价转让方式之一进行转让 C. 申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母公 司不可以为其提供做市报价服务 D. 申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子公 司不可以为其提供做市报价服务 试题答案：A 解析：股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。有 2 家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式。申请挂 牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办 券商或该主办券商的母（子）公司。 4.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2 家，且未在（ ）个转 让日内恢复为2 家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申 请，其转让方式将强制变更为集合竞价转让。 A.10 B.20 C.30 D.40 试题答案：C 解析：详见《转让细则》第十八条。 5. （ ）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。 A.投资者 B.主办券商 C.挂牌公司 D.律所 试题答案：C 解析：挂牌公司可以申请变更转让方式。 6.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2 家，且未在规定时间内恢 复为2 家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转 让方式将（ ）。 A.挂牌公司自行决定后续转让方式 B.继续沿袭此前的转让方式 C.一直停牌直到恢复到2 家以上做市商 D.强制变更为集合竞价转让 试题答案：D 解析：详见《转让细则》第十八条。 7.采取做市转让方式的股票，拟变更为竞价转让方式的，挂牌公司应事前征得该 股票（ ）同意。 A.所有做市商 B.主办券商 C.2 家以上做市商 D.一半数量以上做市商 试题答案：A 解析：详见《转让细则》第十七条。 8.某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转 让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（ ）。 A.9:15-11:30 及13:00-15:00、9:30-11:30 及13:00-15:00 B.9:15-11:30 及13:00-15:00、9:15-11:30 及13:00-15:00 C.9:25-11:30 及13:00-15:00、9:15-11:30 及13:00-15:00 D.9:25-11:30 及13:00-15:00、9:30-11:30 及13:00-15:00 试题答案：B 解析：全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的 9:15 至11:30、13:00 至15:00。 9.主办券商进入全国股转系统进行股票转让，应当向全国股转公司申请取得转让 权限，成为（ ）。 A.推荐券商 2 B.转让参与人 C.经纪商 D.持续督导券商 试题答案：B 解析：详见《转让细则》第八条。 10.以下机构可以申请成为转让参与人的是（ ）。 A.主办券商 B.律所 C.会计师事务所 D.个人投资者 试题答案：A 解析：详见《转让细则》第八条。 11.以下机构最有可能是全国股转系统的转让参与人的是（ ）。 A.律所 B.主办券商 C.会计师事务所 D.个人投资者 试题答案：B 解析：现阶段转让参与人为主办券商，其他机构目前无法成为转让参与人。 12.主办券商进入全国股转系统进行股份转让，应当向（ ）申请取得转让权 限，成为转让参与人。 A.全国股转公司 B. 中国证监会 C. 中国登记结算公司 D. 中国证券业协会 试题答案：A 解析：详见《转让细则》第八条。 13.盘中做市转