上海汇检菁英科技股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

上海汇检菁英科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海汇检菁英科技股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者 的利益及募集资金的安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司本制度所称募集资金是指公司通过发行证券向投资 者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利 益。 第五条 除募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，亦适用本制度。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应在依法具有资质的商业银行开立募集资金专项 账户（以下简称“专户”），用于募集资金的存放和收付。募集资金 应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由具有执 行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具验资报告。 第三章 募集资金使用 第八条 募集资金应当按照发行文件中承诺的用途使用，且按照 公司有关内控制度及本制度的规定，严格履行申请和审批手续。 第九条 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资；不得直接或者间接投资 于以买卖有价证券为主要业务的公司；不得用于质押、委托贷款或其 他变相改变募集资金用途的投资。 第十条 募集资金投资项目出现以下情形，公司应当对该投资项 目的可行性、预计收益等情况重新进行评估，决定是否继续实施该项 目。 （一）投资项目市场环境发生重大变化； （二）投资项目搁置时间超过一年； （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限，且募集资金投入 金额未达到相关计划金额 50%； （四）投资项目出现其他异常情形。 第十一条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 自筹资金，应当经董事会审议通过、会计师事务所专项审计，监事会 发表明确同意意见后方可实施。发行文件已披露拟以募集资金置换预 先投入的自筹资金且预先投入金额确定的除外。 第十二条 暂时闲置的募集资金用于补充公司的流动资金，应当 经董事会审议通过，监事会发表明确同意意见并公开披露，且应当符 合以下条件： （一）不得变相改变募集资金用途，或者影响募集资金投资计划的正 常行； （二）仅限与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或者间接用于 新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的 交易； （三）单次补充流动资金时间不得超过12个月。 第十三条 暂时闲置的募集资金可以用于现金管理，但须经董事 会和股东大会审议通过，监事会发表明确同意意见并公开披露。投资 产品应安全性高、流动性好，期限不得超过12个月，且不得影响募集 资金投资计划正常进行。 第十四条 实际募集资金超过项目投资计划所需要资金的部分， 经公司董事会决议及股东大会批准后，可作为公司补充流动资金或其 他项目投资的后备资金。 第四章 募集资金用途变更 第十五条 公司拟变更募集资金用途，必须提请董事会、股东大 会审议通过，且经监事会发表明确同意意见后方可变更。 第十六条 公司拟变更募集资金投向，应按规定及时公告，披露 以下内容： （一）原募集资金用途及变更的具体原因； （二）新募集资金用途； （三）新募集资金用途已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）； （四）监事会对变更募集资金投向的意见； （五）全国中小企业股份转让系统有限责任公司或相关机构要求的其 他内容。 新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照有关 规则