制度经济学（宋雪莲）第7讲国家理论.pptVIP

新制度经济学 第6讲 国家理论 国家的职能 国家的定义 不同类别的国家 国家的职能 国家的职能 什么是国家？ 我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、国际关系、世界影响等视角比较） 国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。 国家的职能（续1） 国家的特点 国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。 国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。 国家的职能（续2） 不同类别的国家 “无为之手”的国家 作为“守夜人”的国家 政府应当越小越好 “扶持之手”的国家 弥补市场失灵的国家 “掠夺之手”的国家 寻租的国家 管制被俘获的国家 二、关于“国家起源”的解释 1．契约理论：国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。契约的达成是多重博弈的结果。 2．掠夺理论：国家是某一集团或阶级对其他集团或阶级进行掠夺的机器和工具。掠夺性的国家通过界定产权，使统治集团的收益最大化而无视对社会整体福利的影响。 3．评析 （1）契约理论可以解释为什么国家提供一个经济地使用资源的框架，从而促进福利的增加。 然而，国家作为每一个契约的第三方，又是强制力的最终来源。尽管契约理论解释了最初契约的得利，但并未说明不同利益成员其后的最大化行为。 （2）掠夺理论忽略了契约最初签订的得利，而着眼于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。 3．诺斯“暴力潜能”分配论 （1）国家既有生产性又有潜在掠夺性 （2）控制国家的统治者既垄断暴力又垄断公共服务的供给，而且经常充当一个具有歧视性的垄断者角色。 （3）若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家，若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性（或剥削性）的国家，由此出现统治者和被统治者，即掠夺者和被掠夺者。 三、诺斯的国家模型的特点 1．统治者与臣民之间有长期契约关系，它规定公共服务与税收之间的交换条件，即国家为获取收入，以一组服务——“产权保护”和“公正”作交换。 2．国家为使自身收入最大化，它将选民分为若干集团，并试图为每一个集团设计产权。 3．国家总是面临着其他国家或潜在统治者的竞争。 评析：最大贡献在于抓住了国家与产权的内在联系。 四、国家的目标及其冲突 1．降低交易费用，使社会产出最大化； 2．界定产权结构，使统治者的租金最大化。 3．这两个目标是相互冲突的 （1）到底是使统治者的租金最大化，还是使社会产出最大化？两难选择 （2）在一定程度上由政府控制竞赛规则，对于决定经济是持续增长还是陷入停滞不前，有着举足轻重的作用 4．统治者追求租金的能力受三个因素的制约： （1）来自国内外的潜在对手的竞争，即取决于统治者被替代的可能程度； （2）来源于国家代理人的投机倾向； （3）来自各种度量成本。 五、诺斯悖论 “没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦。” 1．国家权力是保护个人权利的最有效的工具； 2．国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者。 六、巴泽尔之路 1．“从专制政体向民主政体演进”的路径 2．产权演进依赖于统治者与臣民之间契约关系的构建和实施 国家的职能（续3） 国家的四大职能 最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者 国家的职能（续4） 国家的职能——最大制度供给者 国家自重要的也是最艰难的任务是建立一些列游戏规则 提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角） 制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题 国家的职能（续5） 国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。 国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。 国家的职能（续6） 国家的职能——产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？ 统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。 制度内耗 国家的职能（续7） 国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。