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内部审核控制程序 目的 规范公司管理体系内部审核程序，准确评价管理体系运行是否符合管理体系标准，及实现既定方针、目标的能力，寻找体系改进的机会。 范围 本程序适用于公司质量、环境及职业健康安全管理体系的内部审核。 定义 不符合项：未满足要求。 要求：包括合同要求、法律法规要求、ROHS指令、国家环保要求、ISO14001、OHSAS18001标准要求、公司体系文件和有关规定。 严重不符合项： EHS管理体系与约定的EHS管理体系标准或文件的要求严重不符。 造成系统性或区域性失效的不符合格（可能需要由多个轻微不符合去说明）。 可造成客户重大投诉的不符合项。 违反法律、法规的不符合项。 轻微不符合项： 偶然的，不符合文件要求的不符合项。 影响产品质量的不符合项，但问题不严重。 造成管理活动失效的孤立的不符合项。 观察项： 证据不足，但存在问题，需提醒的事项； 已发现问题，但尚不能构成不符合，如发展下去就有可能构成为不符合的事项； 其他需要提醒注意的事项。 观察项报告不属于不符合报告，也不列入最后的审核报告中去。 职责 管理者代表：负责策划EHS管理体系内部审核，任命审核组长和内部体系审核员，监督内审实施，批准管理体系内部审核计划和审核结果报告。 品保部：是本程序的主管部门，负责组织EHS管理体系年度内部审核计划的编制，筹组审核小组、发布内部审核通知，监督检查内部审核计划的执行情况并对内审记录进行归档保存。 审核组长：负责全面负责内部体系审核各阶段工作，制定审核要求，给审核组成员分配任务，对审核观察的结果做最终决定，编制年度内部审核报告并向管理者代表提交审核报告。 审核员：负责遵守有关的审核要求，在确定的范围内协助审核组长开展内部审核工作，认真填写内审检查表，对应检查表条款，填写内审记录并依据审核结果，认真填写不符合报告并对不符合项目纠正和预防措施的有效性进行验证确认。 各被审核部门：负责配合、协助审核组搞好本部门的审核工作，各部门负责人负责组织本部门内部体系自查和配合审核小组开展内部审核工作，负责制订不符合项的纠正和预防措施和监督实施，并对实施效果负责。 权责单位 管理重点 审核小组 审核员 审核组 组长 品保部 受审核 单位 管理者 代表 审核策划 ○ ● 审核实施计划 ● ◇ 筹组审核小组 ● 审核通知 ● 首次会议 ● ○ ○ 审核 ● ○ ○ 末次会议 ● ○ ○ 审核报告 ● ○ ◇ 纠正措施执行 ● 纠正措施确认 ● ◇ ○ 记录保存 ● 注：内部审核员制订”内部审核检查表”。（●主办 ○ 协办 ◇ 审批） 流程图 无 无 审核准备 内审员会议 不符合 分发内审不符合项纠正和预防措施报告 回复内审不符合项纠正/预防措施 改善确认 首次会议 执行审核 末次会议 审核报告 有 纠正措施实施 OK NG 审核策划 结案归档 内容 审核策划 开展内审前，应进行策划，策划结果应形成书面文件。策划过程主要包括：审核计划、审核需用文件和资料(包括文件审查)、通知审核等。 审核策划由品保部负责人协助管理者代表进行。策划初期,应首先确定审核组成员。审核组长和审核员人选由品保部负责人提议，经管理者代表批准产生。 内部审核员资格条件 经培训合格，具备内部质量、环境及职业健康安全管理体系审核资格。 熟悉受审核部门业务，又与受审核部门无直接的责任关系。 具有质量、环境及职业健康安全管理和企业管理的经验，有一定审核经验和生产实际经验。 审核组长负责准备审核用工作文件和资料，它们包括：审核所依据的文件、检查表和不符合(不符合)项报告等表格。根据年度审核计划的安排进行分组和任务分工，并组织审核人员进行文件和资料的审查。主要审查内审所依据的标准和文件是否现行有效。 审核准备 内部审核一般采用集中审核的方式，以一年为一个审核周期； 内部体系审核应每年至少覆盖一次完整EHS三标一体管理体系手册全部要求和体系涉及的所有部门，审核频次取决于审核的过程和区域的状况及重要性，并考虑前几次审核所发现问题的严重程度和管理评审的结果； 品保部编制当期的“管理体系内部审核计划表”，交管理者代表批准。审核计划应提前一定的时间（一般一个星期左右）发放给被审核部门及审核组成员。“管理体系内部审核计划表”包括但不限于以下： 审核目的、范围和有关条款依据/准则 审核和被审核部门及审核内容 审核组成员 审核时间、人员安排 审核应注意事项（必要时） 在审核前一周，审核组长在审核前可召开审核小组会议，明确“管理体系内部审核计划表”内容和任务，向审核员提供审核工作所需的文件和记录表格。被审核部门负责人应确定陪审人员，并将名单告知审核组组长。 审核员根据自己审核的范围及相应文件编制“内部审核检查表”，经审核组长审核后生效。“内部审核检查表”要详细列出审核项目、