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合同编码:光银托管 2018J021 工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二〇一八年十二月 目 录 一、基金托管协议当事人1 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查11 五、基金财产的保管12 六、指令的发送、确认及执行16 七、交易及清算交收安排 20 八、基金资产净值计算和会计核算 29 九、基金收益分配 36 十、基金信息披露 37 十一、基金费用 39 十二、基金份额持有人名册的保管 41 十三、基金有关文件档案的保存42 十四、基金管理人和基金托管人的更换43 十五、禁止行为 46 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算48 十七、违约责任 50 十八、争议解决方式52 十九、托管协议的效力53 二十、其他事项 54 二十一、托管协议的签订 55 鉴于工银瑞信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能 力； 鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信聚盈混合型证券投资基金 的基金管理人，中国光大银行股份有限公司拟担任工银瑞信聚盈混合型证券投 资基金的基金托管人； 为明确工银瑞信聚盈混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间 的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触 应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层 甲5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人：郭特华 设立日期：2005 年 6 月 21 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：400-811-9999 （二）基金托管人 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 邮政编码：100033 法定代表人：李晓鹏 成立日期：1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结 算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国人民银行和国家外汇 管理局批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》 (以下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露 办法》”）等有关法律法规、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》、《工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金合同》（ 以下称“基金合同”）及 其他有关规定制订。