文峰大世界连锁发展股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

文峰大世界连锁发展股份有限公司文峰大世界连锁发展股份有限公司 文峰大世界连锁发展股份有限公司文峰大世界连锁发展股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 为认真贯彻落实国家财政部等五部委联合发布的 《企业内部控制基本规范》 及相关配套指引，文峰大世界连锁发展股份有限公司 （以下简称“公司”）积极 推进内部控制建设，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，提升公司核心 竞争力，促进公司战略发展目标的实现和可持续发展。公司根据苏证监公司字 〔2012〕101 号《关于做好江苏上市公司实施内部控制规范有关工作的通知》要 求，结合公司实际情况，制定内控规范实施工作方案如下： 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 （一）公司概况 文峰大世界连锁发展股份有限公司成立于 1996 年 1 月，2011 年 6 月 3 日 在上海证券交易所上市，证券代码为 601010，证券简称为 “文峰股份”。 公司经营范围： 许可经营项目：餐饮服务 （限指定的分支机构经营）；酒销售，烟零售，江 苏省范围内的第二类增值电信业务中的信息服务业务（以上项目按许可证核准的 范围和期限经营）。 一般经营项目：国内贸易 （国家有专项规定的办理审批手续后经营），实业 投资，摄影服务，房屋、柜台租赁，工艺美术品 （黄金饰品零售）销售。 截止 2011 年 12 月 31 日，公司总资产 52.77 亿元，净资产 33.11 亿元；2011 年度公司实现营业收入 64.42 亿元，归属于母公司所有者净利润 4.34 亿元。 （二）公司组织架构 （三）公司内控规范的组织领导 为了更好的提高内控建设水平，按内部控制基本规范实施各项工作，公司成 立了内控项目实施领导小组和实施工作办公室，同时，公司还聘请了***会计师 事务所等咨询机构，协助公司设计内部控制总体架构，帮助公司识别内部控制存 在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制的重点流程和内容；协助公司开 展内部控制自我评价。 1、内控项目实施领导小组 组长：董事长 副组长：总经理 组员：各分管副总、财务总监、董事会秘书及下属各公司总经理 内控规范实施领导小组是公司内控规范实施工作的领导机构，职责是全面掌 握《规范》的实施情况和内部控制的建设现状；解决内部控制建设过程中的实际 问题；指导、监督公司内部控制体系的建立健全并保证其得到有效实施。 2、内控项目实施工作办公室 主任：主管副总 副主任：审计负责人 成员：所有部门负责人及下属各公司分管副总、办公室主任 内控项目实施工作办公室在领导小组的领导下，负责拟定公司内部控制规范 工作实施方案并报领导小组审批，开展内控制度的研究、拟定或修订，协调内控 规范实施方案工作的实施，对直属公司的内控规范工作进行指导和监督，保证内 部控制的日常运行；定期或不定期对内控实施情况进行检查。 二、二、内控建设工作计划内控建设工作计划 二二、、内控建设工作计划内控建设工作计划 (一)内控启动阶段 （2012 年 1 月—3 月） 1、召开项目启动会 公司已于 2012 年 1 月 9 日召开了内控实施项目启动会，对公司内控建设工 作进行了部署和动员，提高了员工对内部控制的认知，营造了一个有利于内部控 制建立和运行的企业文化。 2、组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训 为有效推进公司内控实施工作，帮助各下属子公司尽快熟悉 《企业内部控制 基本规范》及配套指引的要求，掌握内部控制建设实务操作要点，公司除积极参 与由证券监管部门及其他相关部门组织的内控培训外，还于 2012 年 1 月 14 日举 办了公司内控专项培训，以避免内部舞弊等重大风险的出现，提高各级人员的工 作效率。