《券证交易业务流程详解教程》.doc

经典文档 下载后可编辑复制 目录 TOC \o 1-3 前言 PAGEREF _Toc498759073 \h 8 第一章 证券交易的基本知识 PAGEREF _Toc498759074 \h 8 1.1.证券 PAGEREF _Toc498759075 \h 8 1.1.1.证券类别 PAGEREF _Toc498759076 \h 8 1.2.证券交易 PAGEREF _Toc498759077 \h 18 1.2.1.证券交易机构 PAGEREF _Toc498759078 \h 19 1.2.2. 证券交易品种 PAGEREF _Toc498759079 \h 21 1.2.3. 证券交易类别 PAGEREF _Toc498759080 \h 22 1.2.4. 用户类别 PAGEREF _Toc498759081 \h 23 1.2.5. 资金帐户与资金帐号、资金卡号 PAGEREF _Toc498759082 \h 23 1.2.6. 证券帐户与证券帐号、股东代码（股东内码） PAGEREF _Toc498759083 \h 23 1.2.7. 股东帐号与股东帐户 PAGEREF _Toc498759084 \h 24 1.2.8. 证券交易的各种业务 PAGEREF _Toc498759085 \h 24 1.3. 中国证监会 PAGEREF _Toc498759086 \h 39 1.4.证券交易的杂项知识 PAGEREF _Toc498759087 \h 40 1.4.1.竞价方式 PAGEREF _Toc498759088 \h 40 1.4.2.竞价成交原则 PAGEREF _Toc498759089 \h 40 1.4.3.开盘与收盘 PAGEREF _Toc498759090 \h 41 1.4.4.涨跌幅限制 PAGEREF _Toc498759091 \h 41 1.4.5.除权和除息 PAGEREF _Toc498759092 \h 41 1.4.6.指定交易的变更和撤销 PAGEREF _Toc498759093 \h 41 1.4.7.记名证券权益的领取和配股缴款 PAGEREF _Toc498759094 \h 42 1.4.8.成交和余额查询 PAGEREF _Toc498759095 \h 42 1.4.9.证券的存管与结算 PAGEREF _Toc498759096 \h 42 1.4.10. 证券帐户查询 PAGEREF _Toc498759097 \h 43 1.4.11. 保证金 PAGEREF _Toc498759098 \h 44 1.4.12. 经纪人 PAGEREF _Toc498759099 \h 44 1.4.13.代理人 PAGEREF _Toc498759100 \h 44 1.4.14. 证券交易前台费用 PAGEREF _Toc498759101 \h 44 1.4.15. 证券交易后台费用 PAGEREF _Toc498759102 \h 45 1.4.16. 清算 PAGEREF _Toc498759103 \h 45 1.4.17. 结算 PAGEREF _Toc498759104 \h 45 1.5.证券交易的大流程简介 PAGEREF _Toc498759105 \h 45 第二章 资金管理 PAGEREF _Toc498759106 \h 46 2.1. 客户资金的表现形式 PAGEREF _Toc498759107 \h 46 2.1.1. 按币种分 PAGEREF _Toc498759108 \h 46 2.1.2. 按是否现金分 PAGEREF _Toc498759109 \h 46 2.1.3. 按资金所在地分 PAGEREF _Toc498759110 \h 47 2.2. 资金帐户管理 PAGEREF _Toc498759111 \h 47 2.2.1. 资金帐户的开户 PAGEREF _Toc498759112 \h 47 2.2.2. 资金帐户的销户 PAGEREF _Toc498759113 \h 47 2.2.3. 资金帐户的权限修改 PAGEREF _Toc498759114 \h 47 2.2.4. 资金帐户的冻结 PAGEREF _Toc498759115 \h 48 2.2.5. 资金帐户的解冻 PAGEREF _Toc498759116 \h 48 2.2.6. 资金帐户的挂失 PAGEREF _Toc498759117 \h 48 2.2.7.